证券与投资作业指导书.doc

证券与投资作业指导书

TOC\o1-2\h\u28801第一章导论 2

122721.1证券与投资概述 2

311801.2证券市场基本概念 2

292291.3投资基本理论 3

31707第二章证券市场概述 3

267062.1证券市场的起源与发展 3

83472.2证券市场的功能与分类 4

287122.2.1证券市场的功能 4

10192.2.2证券市场的分类 4

158732.3证券市场的参与者 4

30877第三章股票投资 5

294873.1股票基本概念 5

58823.2股票投资分析方法 5

309813.3股票投资策略 6

4814第四章债券投资 6

197464.1债券基本概念 6

288744.2债券投资分析方法 6

43104.3债券投资策略 7

18134第五章证券投资基金 7

319645.1证券投资基金概述 7

172615.2证券投资基金的分类 7

91545.3证券投资基金的投资策略 8

23771第六章金融衍生品投资 8

1816.1金融衍生品概述 8

203246.2金融衍生品投资策略 9

321426.3金融衍生品的风险管理 9

2458第七章投资组合管理 10

128757.1投资组合基本理论 10

246837.1.1投资组合风险与收益 10

290247.1.2资产配置 10

288547.2投资组合构建方法 10

39717.2.1随机模型 10

6117.2.2等权重模型 10

27817.2.3均衡模型 11

85277.3投资组合优化与调整 11

53227.3.1监测投资组合表现 11

6567.3.2调整资产配置 11

231827.3.3优化投资组合结构 11

165997.3.4持续关注市场动态 11

3233第八章资本市场投资分析 11

43568.1资本市场基本概念 11

249688.1.1资本市场的定义与功能 11

225618.1.2资本市场的分类 12

308088.2资本市场投资分析方法 12

57238.2.1基本面分析 12

246528.2.2技术分析 12

303958.2.3量化分析 13

302338.3资本市场投资策略 13

45218.3.1价值投资策略 13

33088.3.2成长投资策略 13

83188.3.3动态调整策略 13

18473第九章投资者心理与行为 14

47859.1投资者心理概述 14

298079.2投资者心理对市场的影响 14

146919.3投资者行为分析 14

24939第十章证券与投资法规与监管 15

930410.1证券与投资法规概述 15

293510.2证券市场监管体系 15

2549710.3证券与投资法规对市场的影响 15

第一章导论

1.1证券与投资概述

证券与投资是现代金融市场中的重要组成部分，涉及各类金融工具、市场参与者以及投资策略。证券是指具有一定权利和义务的法律凭证，代表财产权益的一种金融资产。投资则是指投资者根据市场情况，运用资金购买证券或其他资产，以期获得收益的行为。

证券的种类繁多，包括股票、债券、基金、期货、期权等。其中，股票和债券是最基本的证券类型。股票代表投资者在公司中拥有的所有权，债券则代表投资者对债务人的债权。基金是一种集合投资方式，通过将众多投资者的资金集中起来，进行多元化投资。期货和期权则属于衍生品，其价值取决于其他资产（如股票、商品等）的价格变动。

投资的目的在于获取收益，包括资本收益和红利收益。投资者通过购买证券，参与公司经营、国家基础设施建设等，推动经济发展，实现财富增值。

1.2证券市场基本概念

证券市场是指证券发行和交易的场所，是金融市场的重要组成部分。证券市场主要由以下几个基本概念构成：

（1）证券发行：指公司、等发行主体通过发行证券来筹集资金的过程。

（2）证券交易：指投资者在证券市场上买卖证券的行为。

（3）证券价格：指证券在市场交易中的成交价格，受市场供求关系、公司基本面等因素影响。

（4）证券市场参与者：包括证券发行主体、投资者、证券中介机构（如证券公司、基金公司等）以及监管机构。

（5）证券市场分类：根据证券类型和交易特点，证券市场可分为股票市场、债券市场、