合规管理制度.docxVIP

合规管理制度

一、总则

为规范企业法律事务管理，保障企业正常运行，防备企业在经营中的法律风险，维护企业合法权益，根据我司的详细状况制定本制度。

二、职责

1、完善、健全企业法务管理体系，指导、协调企业法律事务处理，保证其合法性、规范性和有效性，保证企业的权益不受损害。

2、起草、审核企业中的各类协议，建立完善的协议管理制度，包括协议会签、签订权限授予、示范文本制作、协议登记，保障和增进企业各项活动的顺利进行，及时处理协议履行过程中出现的争议，做好协议变更、补充和解除手续。

3、起草、修改和审核企业出具的承诺书、保证函、申明等具有法律效力、也许承担法律责任的多种书面文献。

4、参与制作、审核企业各类劳动协议文本，协助企业人力资源部门协调劳资关系，协助人力资源部门协调并及时处理各类劳动争议。

5、参与企业重大协议、项目谈判，配合其他部门做好招、投标事务，进行法律论证，出具法律意见、方案。

6、代理企业处理各类诉讼、非诉讼、仲裁案件；提出处理方案，根据事实和法律，积极维护企业权益。

7、负责企业知识产权的申请、维护，保障企业在商标、专利、著作权和商业秘密等方面的权益。

8、协助有关部门办理企业工商注册、登记、变更等事务，保障企业的有序发展，防止也许存在的法律风险；

9、其他法律事务。

三、企业法律事务管理

1、企业法务人员根据企业的实际状况制定对应工作制度。

2、波及企业在经营管理活动中的法律事务，由法务进行法律支持。如需要企业出具书面法律意见书的，业务部门应交送书面状况阐明及有关材料，法务人员根据业务部门提供的阐明及材料出具书面法律意见书。

3、一般法律事务征询由法务即时予以答复，未能即时答复的，应在2个工作日内予以答复。?

4、重大、疑难的法律事务，经法务和其他有关人员集体讨论后，制定详细处理方案。

5、企业在对外正式签订协议（包括出具、接受承诺书、担保函、申明等具有法律效力、也许承担法律责任的多种书面文献）之前，应先由法务审核，并由主管人员会签后转下一程序，经会签后方能对外签订、出具或接受。需要法务参与起草、谈判的，业务部门应当将重要谈判内容提前告知法务。

6、企业从事招、投标活动，应在招、投标前告知法务，法务安排时间全程参与，并根据实际状况出具法律意见。

7、以上法律事务波及重大、疑难法律问题的，法务必须向集团领导进行汇报，并提出意见。

四、企业协议管理

1、企业平常经营方面的重要协议（包括但不限于投资协议、担保协议、借款协议、租赁协议、装修协议、设计协议、采购协议等）管理按本节的规定办理。企业后勤服务类协议有关部门负责起草、签订、管理，必要时法务部参与审核。

2、法务人员负责企业协议的合法性、有效性审查，并提出对应的法律意见，给业务部门按详细分工，负责协议的实际履行。

3、以企业名义对外签订协议，经办部门起草或者收到协议文本后，应当送交法务人员审查，并附送起草阐明及协议形成的有关背景资料（包括电子文档），但在送交法务部门之前，主办部门必须先行对协议进行初步审核，并保证协议中内容与谈判记录相符。

4、法务人员在收到协议文本后，一般应在三个工作日内审核完毕，有特殊状况时除外。主办部门对审查时限有特殊规定的，应当阐明理由，可以对应缩短审查期限。

5、送交法务人员审查的协议文本及有关资料，由合规部存档，不予返还，送审部门应当自留原件或复印件。

6、以企业名义正式签订的协议，应当在协议最终一方签订后五个工作日内将原件送交合规部存档。

7、需要企业法务部派人员参与协议谈判的，主办部门应当在谈判日前三个工作日前以邮件的方式告知合规部，并提供有关背景材料和谈判内容大纲。

五、企业规章制度管理

1、以企业或者企业各部门名义公布的规章制度，需要进行合法性及有效性审查的，主办部门起草完毕后送法务部，并附起草阐明和有关背景资料。

2、合规部在收到有关材料后应当及时进行审查。

3、本节规定不合用于企业和企业各部门制度的有关生产、经营方面的技术原则和规范方面的审查。

六、企业其他法律性文献管理

1、以企业名义形成的其他法律文献，需要进行合法性、有效性审查的，在企业盖章前，送交合规部审核。

2、本节所指法律性文献，是指除协议、诉讼文书之外的法律文献，包括但不限于企业章程、工商登记资料、多种权利证明、授权委托书以及其他波及企业或员工权利义务的文献等。

七、企业外聘法律中介机构的管理

1、企业法律事务确定有必要聘任社会法律中介机构的，经总裁或企业领导同意，由法务主导或配合。法务应认真监督聘任单位指派的律师工作。

2、企业具有下列情形之一的，可以聘任社会法律中介机构。

①国家有关法律、法规和规章规定必须由律师事务所等专业法律机构介入的；

②有关法律事务必须法律中介机构人员配合的；

③其他确实需要聘任外部法律中介构造的。

3、聘任社会法律中介机构应当坚持能力优