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1合规培训2013年10月版

一、合规及合规范畴二、合规的五大误区三、合规中的禁言内容2

一、合规及合规范畴二、合规的五大误区三、合规中的禁言内容3

什么是合规？4

合规：是指公司及其员工的经营活动应与所适用的外部法律法规、行业规则、自律准则、职业操守以及公司内部的管理制度等相一致。合规的概念源自英语的compliance，愿意是“遵从、依从、遵守”等5

遵守社会道德规范遵守企业伦理和内部规章遵守法律法规诚信正直履行企业的社会责任遵守法律法规遵守企业伦理、内部规章及社会规范等可划分为狭义的合规和广义的合规6

一、合规及合规范畴二、合规的五大误区三、合规中的禁言内容7

误区一：只要不违法，无论做什么都可以合法经营=合规经营所以只要不违法什么都可以做NOwhy企业的合规不应仅限于遵守法律法规，还应将企业伦理和内部规章、社会规范及社会责任作为企业活动中必须遵守的对象和应承担的道德自律责任合规的五大误区82024/12/30

误区二：人家那么干，我们也可以那么做他们这样违规操作可以“我们也可以这么做”“从善如登，从恶如崩”企业要想保持持续健康的发展，必须牢固确立自身的企业伦理和价值观，严格遵纪守法坚持合规经营合规的五大误区NO92024/12/30

误区三：合规与企业追求利润的目标相矛盾重视合规会束缚企业的手脚，使企业的竞争力和盈利能力减弱。这句话对吗不重视合规增加违规操作风险导致公司声誉和业绩受损公司付出昂贵的代价重视合规社会好评客户信任提高品牌价值企业实现更高利润合规的五大误区102024/12/30

误区四：合规会助长“不做不错，但求太平”的消极态度我有一个新想法对业务有所创新新业务的具体内容操作流程等是否符合法律规定，需要提前确认这方面的法律还未出台，为避免错误，我们还是别做了合规的目的并不是制造不必要的限制或障碍，合规注重的是以客观的态度去分析问题和发现问题，并以积极的态度去解决问题，对新业务的合规性进行共同的研究和确认，最终达到促进企业业务创新的目的。这种想法是不对的合规的五大误区112024/12/30

误区五：合规主要是制定一套企业内部规章制度合规管理体制建设的重点是内部规章制度的制定和完善严谨而详细的内部控制制度或操作规程是企业内部合规的主要标准××在企业构建合规管理体制的过程中制度建设至关重要，但拥有一套严密而详尽的制度并不等于能够当然地发挥其应有的预期作用，更不意味着企业合规机制就足够完善。因此，对企业的合规管理体制建设而言，制度建设固然重要，但更加重要和关键的是倡导和培育企业的合规文化，强调合规应从企业高层做起，合规同时也是每个员工义不容辞的职责合规的五大误区122024/12/30

一、合规及合规范畴二、合规的五大误区三、合规中的禁言内容13

禁言一信和公司目前尚未注册集团公司,不能称集团。禁言原因《企业集团登记管理暂行规定》第三条禁言依据容易产生误导引发后果禁言我们是信和集团……关键词信和集团关键词解释：集团，是为了一定的目的组织起来共同行动的团体。指多个公司在业务、流通、生产等方面联系紧密，从而聚集在一起形成的公司（或者企业）联盟。国家工商局的《企业集团登记管理暂行规定》及相关法律法规对于注册为集团字样的企业有着严格的规定，有相当的条件约束建议用语：我们是信和公司,我们是提供普惠金融与财富管理的咨询服务平台14

禁言二关键词：上市公司禁言依据：《证劵法》第五十条禁言：信和是上市公司……引发后果：容易产生公众误导禁言原因：信和目前还未上市关键词解释：上市公司：所发行的股票经过国务院或者国务院授权的证券管理部门批准在证券交易所上市交易的股份有限公司。上市公司是股份有限公司的一种，这种公司到证券交易所上市交易，除了必须经过批准外，还必须符合一定的条件。建议用语:“信和目前还未上市，但随着企业发展，会考虑上市进程”。152024/12/30

禁言三关键词引发后果禁言：信和是领先的……关键词解释：领先：共同前进过程中走在最前面;在某一方面居第一位或在最前面。违背广告法第七条，不得擅自使用国家级、最高级、最佳等用语领先的、唯一的《广告法》第七条容易引发政府信任危机建议用语：“知名的”禁方原因禁言依据16

禁言四、五、六、七、八、九禁言关键词禁言依据引发后果建议用语禁言四：我们是金融机构金融机构《金融机构编码规范》误导公众认为信和属于金融机构，使得工商及金融管理机构对公司进行质询，导致公司社会公信力下降我们提供信息咨询和服务的平台，属于现代服务类企业禁言五：我们是金融服务机构金融服务机构引发误导容易产生歧义信和