内控建设工作方案.docx

内控建设工作方案

一、问题分析

公司内部存在一些问题，如企业经营不善、管理混乱、内部矛盾频繁等。因此，内控建设工作是非常必要的。充分发挥内部信息共享和协作作用，将内部控制和管理水平提高到新的水平，促进企业健康发展，维护企业长期利益。

二、基本原则

1.全面性：企业内部控制不是一项简单的工作，而是涉及到企业的方方面面。因此，内部控制必须全面性的进行。

2.适度性：内部控制在实施的过程中，必须充分考虑企业的实际情况，具体操作上要求适度，不偏离事实真相。

3.有效性：内部控制不是简单的“有则善管”，而是要求必须有效，能够真正达到预期目的。

4.运行性：内部控制要求能够长期有效的运行，才能真正发挥其作用。

5.共享性：企业内部控制不是一种孤立行为，而是需要各个部门一起协作，共同推进实施。

三、工作目标

1.全面了解企业内部状况，制定科学的内部控制策略，提高企业内部控制水平。

2.增强企业内部控制的实际效果，确保企业经营工作的规范与正常，防范风险，有效监督和管理业务操作，提高企业整体效益。

3.完善企业内部控制机制，发挥各个部门的主体责任作用，同时发挥内控部门的支持和监督作用。

四、工作内容

1.完善企业内部控制制度体系，逐步加强各项制度的执行力度，确保制度落实到位；

2.加强内部控制风险管控，编制各类风险管理方案，明确风险防范措施，完善风险管理机制。

3.加强财务管理与内部审计各项工作，建立统一的财务管理体系，确保公司财务数据准确性；

4.加强财务内控与风险管理，建立完善的内部控制制度，强化风险防范措施，防止出现重大风险事故。

5.加强内控管理与监督，深入推进内部控制管理，及时发现问题并提出改进意见。

6.加强内控部门建设，加强内控人员的培训与交流，积极推进内控部门标准化建设。

五、工作计划

1.从公司内部控制现状入手，开展公司全面内部控制管理的评估，以衡量目前内部控制管理的水平。

2.确定内部控制目标，并依据公司发展战略，制定可操作性的内部控制策略和计划。

3.编制财务管理制度、财务核算管理制度、固定资产管理制度、预算管理制度、风险管理制度等内部控制管理制度，并公布到企业内部，确保制度的落实。

4.建立财务内控与风险管理制度，实行核算流程的严格管理，并实施外部审计机构的审计；

5.建立内部审计体系，配备合格的内部审计人员，定期对各项业务进行审计，及时发现并解决问题；

6.建立完善的工作流程和规范的管理平台，健全内部控制机制，建立内部控制体系；

7.完善内控管理岗位培训制度，提高内控管理人员的素质水平，以奠定内部控制的基础。

六、工作要求

1.全员参与，增加内控意识，营造内部控制的浓厚氛围；

2.将内部控制体系与企业管理相结合，确保内部控制管理的实际效果；

3.确保工作计划的落实，加强内部控制管理各项措施的执行力度；

4.持续性改进，不断完善内部控制管理体系。

七、工作总结

通过全面、科学和有效的内部控制建设，公司制定了系统的内部控制策略和计划，建立了完善的内部控制体系，规范了日常管理流程，提高了日常管理效率，有效防范了风险，维护了公司整体利益。企业内部管理体系更加完善，企业内部控制管理水平提高到了新的水平。在今后的日子里，公司将不断加强内部控制管理工作，规范企业管理行为，推动企业健康发展。