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关于证券基金经营机构子公司规范整改有关工作意见的函

尊敬的各位领导和相关人员：

根据国家证券监督管理委员会的要求，我们需要对证券基

金经营机构的子公司进行整改，以规范子公司的经营行为，提

升市场透明度和监管能力。经过调研和分析，我们制定了以下

有关工作意见，旨在完善子公司的管理制度和经营规范，进一

步推动证券市场的健康发展。

1.制定规范管理制度

子公司作为证券基金经营机构的组成部分，必须遵循国家

法律法规和证券业监管规定，建立健全的管理制度。我们建议

子公司制定以下规范管理制度：

1.1内控制度

子公司应建立健全内部控制制度，明确岗位责任和权限，

并定期进行内部审核和风险评估。同时，应加强对关键岗位人

员的培训和监督，确保内部控制的有效运行。

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1.2信息披露制度

子公司须确保信息披露的及时性、准确性和公平性，按照

规定公开披露重要信息。为此，我们建议子公司建立信息披露

流程，并加强内部协调和沟通，确保信息披露工作的顺利进行。

1.3风险管理制度

子公司应建立全面的风险管理制度，包括市场风险、信用

风险、操作风险等方面的管理。在风险管理过程中，子公司应

加强与上级机构的沟通和协调，及时报告重大风险事件。

2.加强投资管理

子公司作为证券基金经营机构的重要组成部分，必须加强

对投资管理的监督和控制，降低风险。

2.1投资决策程序

子公司应建立完善的投资决策程序，包括投资决策流程、

信息收集和分析、评估和选择等环节。投资决策应充分考虑市

场行情、风险收益特征和投资策略等因素，确保投资决策的科

学性和合理性。

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2.2产品创新与管理

子公司应加强对产品创新和管理的监督，确保产品符合投

资者需求和市场规范。在产品创新过程中，子公司应严格遵循

相关法律法规和规章制度，确保投资者利益的最大化。

2.3投资者保护

子公司应加强对投资者的保护工作，建立健全投资者权益

保护制度。在投资者交易和信息披露方面，子公司应加强监管，

防范操纵市场、欺诈行为等违法行为的发生。

3.提升监管能力

子公司作为证券基金经营机构的分支机构，需要进一步提

升自身的监管能力，加强对管理层的监督和考核。

3.1监管机制建设

子公司应建立健全内部监管机制，包括内部审计、风险管

理和合规制度等方面的建设。与此同时，子公司应加强与监管

部门的信息交流和沟通，积极回应监管要求。

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3.2监督考核制度

子公司应建立规范的监督考核制度，对各级管理人员进行

定期和不定期的考核，确保管理层的责任意识和职业道德。考

核结果应与管理人员的奖惩制度相结合，形成有效的激励机制。