JB-QDWI-019---法律法规要求及合规性评价管理制度.doc

江苏晶玻光学科技股份有限公司

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文件名称

法律法规与其他要求及合规性评价管理制度

首版日期

2016-07-08

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文件编号

JB-QDWI-019

修订日期

版本/版次

1/0

~~~~本文件属于公司机密，非经准许不得翻印~~~~

~~~~本文件属于公司机密，非经准许不得翻印~~~~

江苏晶玻光学科技股份有限公司

JiangsuJingboOpticsTechnologyco.,LTD

文件编号：JB-QDWI-019

版本/版次：1/0

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法律法规要求及合规性评价管理制度

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1

新制作文件，首次发行。

肖淋

2016-07-08

0

无

1、目的：

确定我公司活动、产品和服务中适用的现行法律法规、标准规范及应遵守的其他要求，并建立获取这些法律法规、标准规范和其他要求的途径。

2、适用范围：

适用于对我公司适用的法律法规、标准规范其他要求的抹去控制及适用性确认。

3、职责：

3.1行政部：负责组织识别、获取、更新、及环境法律法规和其他要求，提交品质汇总并向相关部门负责人传达有关要求。

3.2品质部负责保存质量、标准规范收集及客户的相关要求。

3.3各部门：负责在本部门传达贯彻和实施法律法规、标准规范和其他要求。

4、定义：无

5、作业内容：

5.1法律法规、标准规范和其他要求的种类

5.1.1质量方面：行业法律法规、相关的技术标准、规范、规程、质量检验评定标准等。

5.1.2环境方面：中国政府鉴定的国际公约、环境保护地方性法规、行业标准中有关环境保护的规定、江苏省各级人民政府关于环境保护的规定。

5.1.3其他要求：行业规范、与有关机构的协定、非法规性指南、客户及其它相关的要求等。

5.2法律法规、标准规范和其他要求的获取。

5.2.1行政部与政府部门（如劳动局、环保局、质量技术监督局、安全生产局、消防局和市疾病预防控制中心等）取得联络，以获取相关的法律、法规、标准、规范、规程和其他要求的最新版本。

5.2.2其他职能部门在工作中、日常生活中获悉的相关法律法规、标准规范等信息及时向品质部反馈。

5.2.3其他的获取渠道

5.2.3.1书面或电子出版物；

5.2.3.2订阅的专业报纸、杂志；

5.2.3.3书店及图书馆；

5.2.3.4专业的顾问公司。

5.2.4品质部将获取的相关法律法规、标准规范及其它要求信息及时登入《适用的法律法规及其它要求清单》。

5.3合规性评价

5.3.1合规性评价的输入

5.3.1.1职能部门应对涉及本部门的环境及危害因素进行识别并确定应遵守的法律法规及其他要求，并确定对其控制方法。

5.3.2合规性评价的实施

5.3.2.1各部门应对控制方法或检测要求认真实施，需要各相关检测部门进行检察、检测的，应按时进行，并保存相关记录。

5.3.2.2各部门每季度进行本部门的合规性评价，记录符合/不符合法律法规及其他要求的评价内容，并保存相关记录。

5.3.3合规性评价方式及输出内容

5.3.3.1评价方式采用会议的方式。各部门负责人参加，评价内容应包括：国家、地方性的污水排放、噪声、粉尘、产品自身污染、节能降耗、消防等有关法律法规的符合性、遵守执行情况、上级主管部门、公司的文件要求、管理规定、管理办法等有关要求的遵守情况。

5.3.3.2评价输出内容：监测污染报告的合规性情况，对于评价内容的合规性遵守情况和不符合情况。

5.3.3.3对不符合记录符合法律法规及其他要求的，应予以纠正及采取措施，并保存相关记录。

5.4修改与执行

5.4.1当法律法规变更时，品质部及时组织更新《适用的法律法规及其他要清单》。涉及到需要更新识别环境因素、危险源的，则按《环境因素识别与评价制度》执行；不符合新法律法规要求的，需制定相应的目标、指标方案，并通过培训、讨论会，使相关人员熟悉和了解

5.4.2当公司的活动有重大变化时，行政部组织相关部门检查法律法规的适用情况，并及时更新《适用的法律法规及其他要求清单》。

5.4.3制定或更换《适用的法律法规及其他要求清单》由品质部负责人审核，管理者代表批准后下发各有关部门指导应用。清单按受控文件控制方式进行控制并做好收发记录，回收销毁旧版清单。

5.4.4对已作废的旧版法律法规、标准规范、其他