专利申请前评估地方标准.docxVIP

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专利申请前评估规范

1范围

本文件适用于对专利申请活动进行专利申请前评估的组织实施过程的通用指导。本文件适用于企业、高等学校、科研组织等创新主体的专利申请前评估活动。

本文件适用于发明专利、实用新型专利、外观设计专利的专利申请前评估活动。

2规范性引用文件

下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日期的引用文件，仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改版）适用于本文件。

GB/T21374-2008知识产权文献与信息基本词汇

GB/T1.1-2020标准化工作导则

GB/T39551-2020专利导航指南

GB/T29490-2013企业知识产权管理规范

3术语和定义

GB/T39551.1-2020界定的以及下列术语和定义适用于本文件。

3.1

专利Patent

专利权所保护的技术方案或设计包括发明、实用新型和外观设计。

注：在特定情形下，专利也用于指代专利文献或者作为专利权的简称。

3.2

专利申请Patentapplication

专利申请是获得专利权的必须程序。专利权的获得，要由申请人向国务院专利行政部门提出申请，经国家专利机关批准并颁发证书。

3.3

创新主体Innovationorganization

从事研发创新活动的企业、高等学校、科研组织等。

3.4

专利申请前Beforepatentapplication

专利申请文件完成日至正式向国务院专利行政部门提交专利申请文件日之间的时间段。

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3.5

技术交底书Inventiondisclosuredocument

发明人起草的用于描述技术成果技术方案、以便专利工作人员准确把握创新点和技术方案的书面沟通性文件。

3.6

专利申请文件Patentapplicationdocuments

按照国务院专利行政部门的要求申请专利时递交的专利请求书、摘要、摘要附图（适用时）、权利要求书、说明书、说明书附图（适用时）等文件。

3.7

专利申请前评估Evaluationbeforepatentapplication

技术成果形成之后，技术成果转换成专利申请文件，自行或委托专利代理机构向国务院专利行政部门正式递交专利申请之前的专利质量检查与把控事宜。

3.8

专利导航Patentnavigation

在宏观决策、产业规划、企业经营和创新活动中，以专利数据为核心深度融合各类数据资源，全景式分析区域发展定位、产业竞争格局、企业经营决策和技术创新方向，服务创新资源有效配置，提高决策精准度和科学性的新型专利信息应用模式。

4基础条件

4.1工作制度

创新主体应当建立专利申请前评估制度，包括：

a）高层参与制度，指创新主体高层管理人员积极指导、统筹推进专利申请前评估的制度；

b）发明人全程参与制度，指创新主体的发明人，在专利申请评估过程中，全程参与到专利申请前评估的各个环节中；

c）专利查新制度，指创新主体建立覆盖专利申请前评估全过程的专利查新，并推动实施和持续优化的制度。

4.2人力资源

专利申请前评估活动宜由技术顾问、检索分析人员、专利工作人员协同完成，职责分别为：

——技术顾问旨在提供针对技术的分析及评价意见，保障专利的技术价值，主要服务于技术交底书撰写过程；

——检索分析人员主要提供信息检索及数据分析服务，以及专利查新工作；

——专利工作人员负责组织制定和实施专利布局规划、开展专利导航分析，承担专利管理、运用、维权等日常事务。

5创新主体总体评估

5.1总体评估

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针对创新主体在科研项目或产品研发项目立项之前进行，采用专利导航等分析形式，对创新主体所在的产业和技术发展现状以及专利风险进行总体评估；在项目执行期间，帮助寻找技术路线的专利申请空白点，并对技术成果进行筛选、挖掘，形成有层次的专利布局方向。

5.2个案评估

第一步：对单个技术成果，发明人应根据自己的研发思路先自行拟定附带详细说明的专利申请规划。第二步：交付由技术顾问、检索分析人员、专利工作人员进行专业评估，评估报告反馈于发明人。第三步：发明人自行决定是否根据评估意见和建议调整专利申请规划。

6形成技术交底书之前的战略评估

6.1技术成果保护方式评估环节

设置技术保护手段评估环节，即判定某项技术应该作为技术秘密保护（涉密评估的保密问题），还是通过申请专利获取保护。

技术保护手段评估工作，由发明人自行划分成套技术的关键技术点，进行自我评估后，再交付于创新主体内的技术顾问进行评估，技术顾问把评估意见和建议反馈给发明人，在专利工作人员、工作小组或领导指导建议下选定各技术点的技术保护