企业合规管理工作计划.pdfVIP

海纳百川，有容乃大；壁立千仞，无欲则刚。——林则徐

企业合规管理工作计划

企业合规管理工作计划

**年我行法律合规管理工作的基本思路是：紧密结合省分行党委

确定的全年中心工作，以合规文化建设为主线，突出依法合规人人有

责，依法合规创造价值理念，重点以开展依法合规管理达标升级活动、

深化反洗钱和关联交易管理、提高内外部审计检查问题整改真实性、

加强法律服务、充分发挥两支队伍作用为手段，为全行合规经营管理

提供全方位支持和保障。

一、深化合规文化建设，积极倡导和贯彻依法合规创造价值理念

(一)开展“合规从高层做起、合规人人有责、合规创造价值”

宣传教育活动。积极采取措施，通过多种载体，让不同层面、不同条

线的人员全面了解和掌握合规管理知识，提高对合规管理重要性的认

识和理解，促进全行员工将合规文化的理念融入到经营管理和决策中，

为我行依法合规经营奠定坚实的基础。

(二)开展依法合规管理达标升级活动。在去年开展“合规文化建

设年”活动的基础上，巩固成果，深化措施，制定标准，分级验收，

针对各级机构，在全行范围内深入开展依法合规管理达标升级活动。

海纳百川，有容乃大；壁立千仞，无欲则刚。——林则徐

(三)开展“全行性的以合规管理与经营为导向的征文和辩论”活

动。按照全员参与的原则，以合规管理与经营发展的关系为主题，开

展一次征文和辩论活动，优秀征文编辑成册，对辩论竞赛活动的优胜

单位和个人进行表彰奖励。

二、建立健全长效机制，推进提高法律合规管理工作质量和水平

(一)健全问题整改长效机制。完善监督检查办法，实现“两高一

低”的工作目标，即：问题整改率高，整改真实性高，问题发生率低，

达到问题数量逐年降低10%，整改率高于95%，整改真实率高于98%。

实现全年全省**因合规风险被外部监管部门罚款“零”的目标

(二)建立健全反洗钱和关联交易管理长效机制。一是梳理反洗钱

与关联交易的监管规则，按条线分类并下发，进一步加强对全行反洗

钱、关联交易管理指导的针对性。二是根据部门分工，进一步明确省

分行各部室在反洗钱和关联交易工作中的职责和任务。同时，总结

2008年签订反洗钱目标责任状情况，进一步修订有关内容，签订反

洗钱年度目标责任状。三是结合实际，研究制定反洗钱和关联交易工

作检查和考核办法。四是针对反洗钱屡查屡犯问题，加强调研，向相

关部门提出可行建议。

(三)加强规章制度管理，强化规章制度计划的指导作用，确保规

章制度建设的规范性和严肃性。将牵头各业务部门在年底前统一安排

海纳百川，有容乃大；壁立千仞，无欲则刚。——林则徐

做好规章制度的清理和废止工作。整章建制，修订完善法律工作的各

项管理制度，规范优化工作流程。

企业合规管理工作计划

新年新气象，紧随上一年来工作的结束，我们在工作中也取得了

更多的成绩和收获!作为一名xxx保险的工作者，在过去一年的工作

中，我顺着公司的发展也不断为自己在每个阶段制定了计划，这让我

在最后的年终阶段里，取得了较为出色的总成绩!

但如今，那些努力和奋斗不过都成为了历史。在接下来的工作上，

才是对未来的突破和改进!以下是我对这一年来的在计划：

一、学习和改进

学习是前进的基础，也是我们更新自己的重要方法。在接下来的

工作中，我要先认识自己在工作中的问题，针对自身的不足进行优先

的改进，再对自身的优势进行提升。

首先，我要