风险评估计划书.docx

风险评估量划书

一.评估目的:

进一步觉察业务实施过程中存在的潜在风险及内控缺陷，修订并完善内控程序文件、流程图，建立切合实际操作且掌握环节、掌握措施完善的内掌握度文件。提升公司风险控

制意识。

二、评估业务范围:

、投资治理循环

、内控治理循环

、综合治理循环

、人事治理循环

、公共安全治理循环

、信息治理循环

三、风险评估预备

1、风险评估识别表的编制

参照股份公司内控评价表中对以上需做风险评估循环的风险点，依我司实际状况，由各局部先进展风险点分析识别，编制风险评估识别初表。

内控部依据内控评价表和各部门编制的风险识别表进展复核，汇总

发送风险评估小组成员复核各风险点

四、风险评估工