威迈斯：董事会秘书工作制度.PDFVIP

深圳威迈斯新能源（集团）股份有限公司董事会秘书工作制度

深圳威迈斯新能源（集团）股份有限公司

董事会秘书工作制度

第一章总则

第一条为规范深圳威迈斯新能源（集团）股份有限公司（以下简称“公司”）

董事会秘书的行为，充分发挥董事会秘书的作用，保证公司信息披露的规范性，

增强经营决策的透明度，保护股东利益，根据《中华人民共和国公司法》（以下

简称“《公司法》”）《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）

《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律

监管指引第1号——规范运作》（以下简称“《科创板规范运作》”）等相关法

律规定及《深圳威迈斯新能源（集团）股份有限公司章程》（以下简称“《公司

章程》”），制定本制度。

第二条本制度适用于董事会秘书岗位，是董事会考核、评价董事会秘书工

作的主要依据。

第二章董事会秘书岗位设置和任职资格

第三条公司董事会设董事会秘书1名，董事会秘书为公司的高级管理人员，

对公司和董事会负责。

第四条董事会秘书是公司与证券监管部门、上海证券交易所的指定联络人。

第五条公司设立的证券部为公司信息披露部门，由董事会秘书负责管理。

第六条董事会秘书下设证券部，处理董事会日常事务，受董事会秘书领导

并对其负责。

第七条董事会秘书应当遵守法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规

定，对公司负有诚信、忠实和勤勉义务，不得利用职权损害公司和股东的合法权

益。

1

深圳威迈斯新能源（集团）股份有限公司董事会秘书工作制度

第八条法律、法规、规范性文件及《公司章程》对公司高级管理人员的有

关规定，适用于董事会秘书。

第九条董事会秘书应当具备以下条件：

（一）具有良好的职业道德和个人品质；

（二）具备履行职责所必需的财务、管理、法律等专业知识；

（三）具备履行职责所必需的工作经验。

第十条有下列情形之一的人士不得担任公司董事会秘书：

（一）《公司法》第一百七十八条规定的不得担任公司高级管理人员情形；

（二）最近三年曾受中国证监会行政处罚，或者被中国证监会采取市场禁入

措施，期限尚未届满；

（三）曾被证券交易所公开认定为不适合担任科创公司董事会秘书；

（四）最近三年曾受证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评；

（五）本公司现任监事；

（六）法律规定、中国证监会、证券交易所认定的不得担任上市公司董事会

秘书的其他情形。

第十一条拟聘任董事会秘书候选人存在下列情形之一的，公司应当披露该

候选人具体情形、拟聘请该候选人的原因以及是否影响公司规范运作，并提示相

关风险：

（一）最近三年内受到中国证监会行政处罚；

（二）最近三年内受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评；

（三）因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案

调查，尚未有明确结论意见；

（四）被中国证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台公示或者被

人民法院纳入失信被执行人名单。

上述期间，应以公司董事会审议董事会秘书候选人聘任议案的日期为截止日。

2

深圳威迈斯新能源（集团）股份有限公司董事会秘书工作制度

第十二条公司董事或者其他高级管理人员可以兼任公司董事会秘书。

第三章董事会秘书的任职和离职管理

第十三条董事会秘书由董事长提名，经董事会聘任或解聘。董事会秘书每

届任期3年，可以连续聘任。董事兼任董事会秘书的，如某一行为需由董事、董

事会秘书分别作出时，则该兼任董事及董事会秘书的人员不得以双重身份作出。

第十四条公司应当聘任证券事务代表，协助董事会秘书履行职责。在董事

会秘书不能履行职责或董事会秘