2024版短期融资券发行合同规范样本集.docxVIP

2024版短期融资券发行合同规范样本集

本合同目录一览

1.定义与解释

1.1术语定义

1.2上下文解释

2.合同双方

2.1发行人信息

2.2买受人信息

3.发行条件

3.1发行规模

3.2发行期限

3.3发行利率

3.4发行费用

4.发行程序

4.1发行申请

4.2发行审批

4.3发行公告

4.4发行登记

5.信用增级措施

5.1信用增级方式

5.2信用增级机构

5.3信用增级条件

6.证券登记与托管

6.1登记机构

6.2托管银行

6.3登记与托管费用

7.利息支付

7.1利息计算方式

7.2利息支付方式

7.3利息支付时间

8.还本付息

8.1还本方式

8.2付息方式

8.3还本付息时间

9.证券转让与流通

9.1转让方式

9.2流通方式

9.3转让登记

10.事件通知

10.1通知方式

10.2通知内容

10.3通知时间

11.违约责任

11.1违约情形

11.2违约责任

11.3违约处理

12.争议解决

12.1争议解决方式

12.2争议解决机构

12.3争议解决程序

13.合同生效与终止

13.1合同生效条件

13.2合同终止条件

13.3合同终止程序

14.其他约定

14.1合同附件

14.2合同修改

14.3合同解除

第一部分：合同如下：

1.定义与解释

1.1术语定义

1.1.1“本合同”指本短期融资券发行合同；

1.1.2“发行人”指按照本合同发行短期融资券的企业或金融机构；

1.1.3“买受人”指购买短期融资券的投资者；

1.1.4“短期融资券”指发行人依法发行的、约定在一定期限内还本付息的有价证券；

1.1.5“发行规模”指短期融资券的面值总额；

1.1.6“发行期限”指短期融资券的存续期间；

1.1.7“发行利率”指短期融资券的年利率；

1.1.8“发行费用”指发行短期融资券所产生的相关费用；

1.1.9“发行申请”指发行人向监管机构提交的发行短期融资券的申请材料；

1.1.10“发行审批”指监管机构对发行人提交的发行申请的审核；

1.1.11“发行公告”指发行人公告的短期融资券发行信息；

1.1.12“登记机构”指负责短期融资券登记的机构；

1.1.13“托管银行”指负责短期融资券托管的银行；

1.1.14“登记与托管费用”指发行人和买受人因登记和托管短期融资券而产生的费用；

1.1.15“利息计算方式”指短期融资券利息的计算方法；

1.1.16“利息支付方式”指短期融资券利息的支付方式；

1.1.17“利息支付时间”指短期融资券利息的支付时间；

1.1.18“还本方式”指短期融资券到期还本的方式；

1.1.19“付息方式”指短期融资券利息的支付方式；

1.1.20“转让方式”指短期融资券的转让方式；

1.1.21“流通方式”指短期融资券的流通方式；

1.1.22“转让登记”指短期融资券转让的登记手续；

1.1.23“通知方式”指通知合同双方的方式；

1.1.24“通知内容”指通知合同双方的具体内容；

1.1.25“通知时间”指通知合同双方的具体时间；

1.1.26“违约情形”指违反本合同约定的行为；

1.1.27“违约责任”指违约方应承担的责任；

1.1.28“违约处理”指违约情形的处理方式；

1.1.29“争议解决方式”指解决合同争议的方式；

1.1.30“争议解决机构”指解决合同争议的机构；

1.1.31“争议解决程序”指解决合同争议的程序；

1.1.32“合同生效条件”指合同生效应具备的条件；

1.1.33“合同终止条件”指合同终止应具备的条件；

1.1.34“合同终止程序”指合同终止的程序。

1.2上下文解释

1.2.1本合同中未定义的术语，应按照相关法律法规和行业惯例进行解释。

2.合同双方

2.1发行人信息

2.1.1发行人全称：_______

2.1.2发行人住所：_______

2.1.3发行人法定代表人：_______

2.1.4发行人联系电话：_______

2.1.5发行人电子邮箱：_______

2.2买受人信息

2.2.1买受人全称：_______

2.2.2买受人住所：_______

2.2.3买受人法定代表人：_______

2.2.4买受人联系电话：_______

2.2.5买受人电子邮箱：_______

3.发行条件

3.1发行规模

3.1.1短期融资券发行规模为人民币_______元。

3.2发行期限

3.2.1短期融资券发行期限为_______个月。

3.3发行利率

3.3.1短期融资券发行利率为年利率_______%。

3.4发行