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********有限公司

问责制度

第一章总则

第一条目的

为保证8有限公司（下称〃集团公司〃）持续稳定的发展，增强集团公

司本部员工和下属各子公司高管的责任感和责任意识，促使其恪尽职守，明

确岗位职责，提高执行力，保证管理运行顺畅和规范，根据《888监察工作制

度》等有关规定，特制定本制度。

第二条定义

本问责制是指对集团公司本部员工及子公司高管在其所管辖的单位及工

作职责范围内，因其故意、过失或者不作为，造成影响公司发展，贻误工作，

给公司造成不良影响和后果的行为进行责任追究的制度。

第三条问责对象

（一）集团公司本部员工：包括集团公司总经理、副总经理、总经理助

理、总会计师、财务总监等高级管理人员和各部门正副职、员工等。

（二）子公司高管：包括所有由集团公司独资或控股的子公司的董事长、

执行董事、董事、监事会主席、监事、总经理、副总经理、总经理助理、助理

总经理、总会计师、财务总监等高级管理人员，以及集团公司持股的公司并由

集团公司选派的董事长、执行董事、董事、监事会主席、监

事、总经理、副总经理、总经理助理、助理总经理、总会计师、财务总监等高

级管理人员。

（三）集团公司董事会成员和监事会成员参照本制度启动问责程序，并

按规定报送出资人进行问责。

（四）其他集团公司认为需要问责的人员。

第四条问责范围

集团公司及下属子公司所有决策、管理、生产经营活动和集团公司本部

员工、子公司高管的所有个人履职行为。

第五条问责工作归口管理部门

集团公司监察组为问责工作的归口管理部门，负责问责程序启动、问责

调查组织、责任追究提议、处罚执行及整改跟进等工作。

第六条问责原则

（一）公平公正，实事求是原则

问责对象一旦出现失职或无作为，不履行或不正确履行职责，以致影响

工作秩序和工作效率，贻误良机，或者损害集团公司、业务单元、子公司和集

团公司各部门或职工的合法权益，造成不良影响和后果的行为，都要严格按

照本制度进行问责。

（二）权责一致原则

问责对象在行使权力的同时必然伴随着与之对应的责任对于只行使权力

而逃避责任的行为，相关人员要依照本制度进行问责。

（三）全面问责和重点问责相结合原则

在全面问责的基础上，把问责重点放在事关大局的重点工作内容上，放

在企业重要战略目标的相关工作上。

（四）问责为方式，整改为目的的原则

集团公司希望通过问责制对集团公司本部员工和子公司高管在经营管理

和行政工作中存在的问题进行有效改进。

第二章问责规定

第七条集团公司本部员工和子公司高管应当严格履行规定的职责，认真

完成集团公司交办的各项工作，严格按照规定和流程执行工作，自觉接受监

督。凡因不履行或不正确履行岗位职责，出现有错行为或无作为行为，影响各

工作进程，损害企业利益，造成不良后果和影响的，依照本制度进行问责。

胤僚问责事项

有下列情形之一的，应该进行问责：

（一）效能低下，执行不力，致使工作推行不畅或影响集团公司整体工

作部署的。包括但不限于：

1.无正当理由，未完成企业各项制度、规定中明确指明应由其承担的工

作任务或未认真执行集团公司的指示、决策和交办事项的。

2.对上级或董事会决议拖沓不执行的，或执行不力，监管不到位导致

业务单元、子公司和本部部门整体进程拖慢的。

3.履行或未认真履行职责，致使企业重要工作未能按时完成，影响全局

工作安排的。

4.年度内被集团公司给予告诫而不按要求整改到位的。

（二）责任意识淡薄，致使公共利益或员工合法权益遭受损失或造成不

良社会影响的。包括但不限于：

1.在重大突发事件等事关企业利益、员工合法权益的紧急时刻，拖延懈

怠、推诿塞责，未及时采取必要和可能的措施进行有效处理的。

2.经营管理活动中，未采取有效防范措施而发生重大责任事故的。

3.瞒报、虚报、迟报重大