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企业合规管理日常风险清单.pdfVIP

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以家为家,以乡为乡,以国为国,以天下为天下。——《管子》

企业合规管理日常风险清单

风险点1:公司是否有通过“末位淘汰〃或者“竞争上岗〃形式进行的绩效考核?

可能影响:

L利用〃末位淘汰制〃进行业绩考核易给员工造成心理压力,对企业没有归属感,

难留住人才,也不利于团队合作;

2.依据法律规定:用人单位在劳动合同期限内通过〃末位淘汰〃或〃竞争上岗〃等

形式单方解除劳动合同,劳动者可以用人单位违法解除劳动合同为由,请求用人单位继

续履行劳动合同或者支付赔偿金,企业依此解除劳动合同,不受法律保护。

合规建议:

L用薪酬管理的方式,通过薪酬体系设计来激发员工的主观能动性和竞争意识,如

采用〃首位奖励制〃能调动员工积极性,同时降低法律风险;

2对不胜任工作员工应先调岗缓冲,不能直接解除劳动合同;

3.履行职工民主程序制定绩效考核规章制度,建立一套科学和客观公正的绩效考核

标准和程序。

风险点2:是否规范员工在职期间从事兼职,如私活、微商、专车司机等?

可能影响:

1.若兼职员工属于涉密岗位,不利于企业商业秘密保护2.从事兼职易影响完成本

职工作,给企业造成损失

合规建议:

L在劳动合同中约定未经公司允许不得从事兼职;

2.在企业《员工手册》中作出相应的规定,但《员工手册》必须经民主程序且公

示;

以家为家,以乡为乡,以国为国,以天下为天下。——《管子》

3.注重相应证据的收集与保存,若以严重违反用人单位规章制度为由,与员工解除

劳动合同,企业负有举证责任。

风险点3:公司是否保留劳动合同文本并建立合同借阅制度?

可能影响:

依据法律规定,用人单位与员工发生劳动争议,原则上由用人单位负举证责任,实

务中许多企业不注重劳动合同保留,未建立合同借阅制度,合同管理混乱,导致后期举证

困难,承担不利后果。

合规建议:

L建立规范的合同管理,提高公司人力资源部门员工证据保留意识,采用hr台账管

理;

2建立合同借阅制度,规范记录合同的出借归还,防止合同被盗取。

风险点4:是否允许员工自愿放弃社保?

可能影响:

L企业为员工缴纳社保系法律强制性规定,员工自愿放弃行为无效;

2.未缴纳社保员工不能享受的社会保险待遇,由企业全额承担企业风险加剧,如

发生工伤等;

3.面临被有关政府部门纳入黑名单及处罚的风险。

合规建议:

在员工入职时应及时缴纳社保,不可选择签订自愿放弃社保承诺书方式,止匕举

将风险全部转移给企业,若员工不愿缴纳,可考虑建立劳务关系代替劳动关系。

风险点5:是否存在为非本公司员工代缴社保的情形?

可能影响:

以家为家,以乡为乡,以国为国,以天下为天下。——《管子》

L用人单位给非员工缴纳社保,两者存在表面劳动关系,非员工人员有权要求单位

支付工资,甚至索取经济补偿金,社保缴费记录单可作为存在劳动关系的证据;

2.现行法律虽未明确代缴社保行为属于违法行为,但明确规定缴纳社保需以建立劳

动关系为前提,目前也有司法判例将虚构劳动关系骗保行为入刑,代缴社保行为属于打

擦边球,可能面临行政处罚,甚至构成刑事犯罪;

合规建议:

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