2024年度金融衍生品投资咨询服务合同书3篇.docx

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甲方：XXX

乙方：XXX

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RESUME

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2024年度金融衍生品投资咨询服务合同书

本合同目录一览

1.合同双方基本信息

1.1合同双方名称

1.2合同双方法定代表人

1.3合同双方联系方式

2.合同标的

2.1投资咨询服务内容

2.2投资咨询服务期限

2.3投资咨询服务费用

3.投资咨询服务方式

3.1面谈咨询

3.2电话咨询

3.3线上咨询

4.投资咨询服务范围

4.1行业分析

4.2产品分析

4.3市场分析

4.4风险评估

5.投资咨询服务成果

5.1投资建议

5.2投资策略

5.3投资风险提示

6.投资咨询服务保密条款

6.1保密信息范围

6.2保密期限

6.3违约责任

7.合同履行与变更

7.1合同履行时间

7.2合同变更程序

7.3合同解除条件

8.违约责任

8.1违约行为认定

8.2违约责任承担

8.3违约金计算

9.争议解决

9.1争议解决方式

9.2争议解决机构

9.3争议解决程序

10.合同生效与终止

10.1合同生效条件

10.2合同终止条件

10.3合同终止程序

11.合同附件

11.1投资咨询服务协议

11.2投资咨询服务费用清单

11.3其他相关文件

12.合同签署

12.1合同签署日期

12.2合同签署地点

12.3合同签署人员

13.合同份数

13.1合同正本份数

13.2合同副本份数

14.其他约定事项

第一部分：合同如下：

1.合同双方基本信息

1.1合同双方名称

（1）甲方：金融机构

（2）乙方：投资咨询公司

1.2合同双方法定代表人

（1）甲方法定代表人：

（2）乙方法定代表人：

1.3合同双方联系方式

2.合同标的

2.1投资咨询服务内容

（1）对金融衍生品市场的研究与分析；

（2）金融衍生品投资策略的制定；

（3）投资组合的优化建议；

（4）投资风险提示与评估。

2.2投资咨询服务期限

本合同服务期限为2024年1月1日至2024年12月31日。

2.3投资咨询服务费用

（1）基本咨询费用：人民币万元；

（2）增值服务费用：根据实际情况另行商定。

3.投资咨询服务方式

3.1面谈咨询

（1）双方约定每月至少进行一次面谈，时间地点双方协商确定；

（2）面谈咨询时，双方应确保相关人员出席，并对咨询内容进行详细记录。

3.2电话咨询

（1）双方约定每日工作时间内在电话中提供咨询服务；

（2）电话咨询时，双方应保持通话清晰，并确保咨询内容准确无误。

3.3线上咨询

（1）双方约定通过电子邮件、即时通讯工具等线上方式进行咨询；

（2）线上咨询时，双方应确保信息传递及时、准确。

4.投资咨询服务范围

4.1行业分析

（1）对金融衍生品市场发展趋势进行分析；

（2）对金融衍生品行业政策法规进行解读；

（3）对金融衍生品市场风险因素进行识别。

4.2产品分析

（1）对金融衍生品产品特点、投资策略进行分析；

（2）对金融衍生品产品风险进行评估；

（3）对金融衍生品产品收益进行预测。

4.3市场分析

（1）对金融衍生品市场供需情况进行分析；

（2）对金融衍生品市场波动因素进行分析；

（3）对金融衍生品市场未来走势进行预测。

4.4风险评估

（1）对金融衍生品投资风险进行识别；

（2）对金融衍生品投资风险进行量化；

（3）提出降低投资风险的措施。

5.投资咨询服务成果

5.1投资建议

（1）投资组合配置建议；

（2）投资产品选择建议；

（3）投资策略调整建议。

5.2投资策略

（1）长期投资策略；

（2）短期投资策略；

（3）风险控制策略。

5.3投资风险提示

（1）市场风险；

（2）信用风险；

（3）流动性风险。

6.投资咨询服务保密条款

6.1保密信息范围

（1）甲方和乙方的商业秘密；

（2）双方在合同履行过程中所了解的对方商业秘密；

（3）双方在合作过程中所获得的市场信息、技术信息等。

6.2保密期限

本合同约定的保密期限为自合同签订之日起至合同终止后两年。

6.3违约责任

如任何一方违反保密义务，应承担相应的违约责任，包括但不限于支付违约金、赔偿损失等。

8.违约责任

8.1违约行为认定

（1）若乙方未按约定提供投资咨询服务，或提供的服务不符合合同约定的质量标准，视为违约；

（2）若甲方未按约定支付咨询费用，或未在约定时间内提供必要的信息和数据，视为违约；

（3）若任何一方泄露对方保密信息，或未经对方同意擅自使用对方商业秘密，视为违约。

8.2违约责任承担

（1）违约方应承担违约责任，向