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天行健，君子以自强不息。地势坤，君子以厚德载物。——《周易》
XX银行关键岗位人员岗位轮换和强制休假
实施细则
第一章总则
第一条为完善我行内部控制和管理体系，强化岗位监督和约
束，防范操作风险和道德风险，根据《商业银行内部控制指引》、
《中国银监会关于印发〈商业银行操作风险管理指引〉的通知》、
《中国银行业监督管理委员会关于加大防范操作风险工作力度的
通知》及《中国银监会办公厅关于落实案件防控工作有关要求的
通知》等有关制度规定，结合我行实际，特制定本实施细则。
第二条关键岗位是指在业务运营过程中处于关键环节且涉
及风险控制点，承担较高风险责任，根据有关规定应当进行重点
管理和监督的易发风险岗位。关键岗位依据岗位职责、业务处理
权限、业务流程环节、发生风险概率和可能发生的损失等因素认
定，分为管理类关键岗位及操作类关键岗位。
（一）管理类关键岗位
总行相关部门（计划财务部、信息科技部、金融市场部、国
际业务部、信用卡部、小企业信贷中心、授信部及后勤服务中心，
以下同）总经理；委派审计主管、授信审贷官；分（支）行行长；
分（支）行二级支行行长、财会部（或地区县域支行财会部）经
天行健，君子以自强不息。地势坤，君子以厚德载物。——《周易》
理、公司银行部经理、个人银行部（或县支行客户部）经理、社
区支行行长、小微支行行长。
（二）操作类关键岗位：
客户经理岗、公司信贷分析员、成本费用管理岗、总库重要
空白凭证管理员（包括：总-分-支行三级机构）、账务核对岗、
金库作业岗、卡务岗、信用卡授信审批岗、风险管理岗、系统管
理岗和综合柜员岗等。详见附件一《XX银行操作类关键岗位一览
表》。
第二章岗位轮换
第三条岗位轮换是指根据风险控制工作需要，有计划定期
或不定期地安排关键岗位工作人员调换工作岗位或调整分工的一
种制度安排。
第四条岗位轮换实施
（一）分（支）行行长、总行相关部门总经理的岗位轮换由
总行人力资源部按组织程序办理。
（二）委派审计主管、授信审贷官、分（支）行财会部（或
地区县域支行财会部）经理等管理类关键岗位人员岗位轮换由总
行条线主管部门报总行人力资源部审核同意后组织实施。
（三）分（支）行公司银行部经理、个人银行部（或县支行
天行健，君子以自强不息。地势坤，君子以厚德载物。——《周易》
客户部）经理；二级支行行长、社区支行行长、小微支行行长等
管理类关键岗位及分（支）行操作类关键岗位人员岗位轮换由分
（支）行组织实施。原则上在本机构、本部门进行，通过在本机
构或本部门内轮换、更换管理或服务对象等方式，进行岗位轮换。
对个别特殊岗位在本机构内轮换确有困难的，由所在机构提出申
请，经总行条线主管部门及人力资源部同意并进行统一调配后，
可进行跨机构轮换。
分（支）行系统管理员的岗位轮换由总行信息科技部统一调
配后，进行跨机构轮换。
（四）总行各部门操作类关键岗位人员岗位轮换由总行部门
组织实施。
第五条岗位轮换期限
（一）定期轮换。关键岗位人员在同一岗位连续工作时间达
到轮换期限，须实施岗位轮换。轮岗期限原则上以年度为限，轮
岗率要求100%。根据岗位承担的风险责任和业务复杂程度等因素，
岗位不同，轮换期限不同。
1、管理类关键岗位人员
（1）在同一机构同一岗位连续任职满3年（原则上不超过3
年）的分(支)行行长、
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