论主合同仲裁条款对保证人的效力及程序构建.pdf

内容摘要

保证合同是主债权债务的从合同，具有从属性。一般来说，其成立与否、存在与否、

范围和强度等皆以主合同为前提。所以保证合同争议往往与主合同相关，如何审理保证

合同纠纷成为一个难题。尤其是在主合同有仲裁条款的情况下，保证合同纠纷的处理方

式涉及到仲裁协议效力扩张理论，这使其显得更加复杂。针对主合同仲裁条款对保证人

的效力问题和程序问题，理论界对这些问题的关注有限，实践中也存在严重分歧，需要

对此进行深入地探讨和研究。

本文除引言和结语外，将从四个部分进行论述。

第一部分是考察主合同仲裁条款对保证人效力及相关程序的现状，从规范、学理与

实务三个角度进行分析，可发现我国立法上对其持有谨慎的态度，学理上和实务中也存

有争议。适用中主要存在两个方面的问题：主合同有仲裁条款时保证合同纠纷管辖不明、

保证合同纠纷的审理程序混乱。而问题的成因主要在于仲裁协议效力扩张的边界不明以

及受保证合同特殊性质的影响。这些论述将为后文提供现实依据。

第二部分是分析主合同仲裁条款约束保证人的正当性。主合同仲裁条款对保证人的

效力问题涉及仲裁协议效力扩张理论。传统的当事人意思自治原则、合同相对性原则、

仲裁条款独立性理论以及仲裁的保密性都已有了突破性进展，不能成为主合同仲裁条款

效力扩张至保证人的法理障碍。同时公平合理期待原则、关联合同和援引并入理论为效

力扩张提供了法理基础。另外，主合同仲裁条款约束保证人也有政策上考量，包括立足

仲裁制度的效益价值、顺应支持仲裁的国际趋势以及法律效益最大化的要求。

第三部分是剖析主合同仲裁条款约束保证人的标准和例外情况。通过分析域外判例

和我国理论上的观点，可发现在判断主合同仲裁条款能否约束保证人时，主要考量因素

是仲裁合意。结合保证合同这一特殊合同在判断仲裁合意时的作用，可推断出主合同仲

裁条款原则上对保证人具有约束力，除非保证人明确表示反对。

第四部分是研究后续的程序构建。主合同仲裁条款效力原则上扩张至保证人，则保

证合同纠纷应通过仲裁程序解决。为了能高效地解决主合同纠纷和保证合同纠纷，从而

实现主合同仲裁条款效力扩张的最终目的，效力扩张后的程序问题亟需规范完善，主要

包括保证人在仲裁程序中的主体地位、保证人参与仲裁的方式、仲裁庭的组成以及保证

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人的程序权利与救济等。

关键词：保证合同；仲裁条款；效力扩张；程序构建

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Abstract

Theguarantycontract,asthesubordinatecontracttotheprincipalcontract,hasthe

subordinateattribute.Generallyspeaking,itsestablishment,existence,scopeandstrengthare

allbasedonthemaincontract.Therefore,Theguarantycontractdisputesareoftenrelatedto

themaincontract.Howtohearwarrantycontractdisputeshasbecomeadifficultproblem.

Especiallywhenthereisanarbitrationclauseinthemaincontract,thewaytodealwiththe

guaranteecontractdisputesinvolvesthetheoryofexpansionofthearbitrationagreement,

whichmakesitmorecomplicated.Inviewofthevalidityofthearbitrationclauseofthemain

contractontheguarantoran