企业合规不起诉制度体系建设研究.pdfVIP

内容摘要

2020年3月最高人民检察院决定开展企业合规不起诉试点工作，历经2021

年试点的扩大，各级检察机关于2022年的4月份在全国范围内全面开放试点。

企业合规不起诉制度推行的主要目的在于从司法层面加强对涉案企业的保护，防

止“办一个案子，搞垮整个企”的不合理现象存在。基于此，我国将企业合规

的刑事激励机制引入到公诉制度之中，使之成为检察机关对涉案企业从宽处罚的

依据。但是由于企业合规不起诉制度在我国的发展尚处于起步阶段，法学理论以

及司法实践中仍存在诸多问题尚待解决，有必要对其展开更充分、更深入的研究。

本文从我国现行合规制度的法律现状以及实践现状和存在的问题出发，结合

域外的企业合规经验对我国企业合规制度的完善提出了个人建议，对企业合规体

系内的多个角色的职责以及任务进行了划分与阐述，同时明确了合规改革深化的

动向。

本文除引言、结语外，共分为四部分。

第一部分主要详细阐述我国合规不起诉制度的内涵，通过法律层面、司法政

策层面及经济全球化层面论证了我国实行企业合规不起诉制度的必要性及正当

性。

第二部分主要介绍我国企业合规不起诉制度改革现状，包括法律现状以及实

践现状。本部分总结了多篇与企业合规有关的法律规定和规范性文件的主要内容，

对实践中存在的“检察建议模式”和“附条件不起诉模式”的企业合规模式进行

了详细阐述，并指出现行企业合规实践及理论中存在的多个问题。

第三部分主要介绍三个国家的不起诉制度，包括美国的暂缓起诉协议和不起

诉协议制度、英国的暂缓起诉协议制度以及法国的基于公共利益的司法协议制度，

不仅介绍了其制度中颇具特色的地方，同时还对其优劣进行了对比研究。

第四部分主要包含三方面的内容，一是对企业合规不起诉制度完善的建议与

构想，主要是针对本文第三部分中提出的企业合规存在的问题提供了相对应的解

决办法；二是明确了企业合规不起诉中所包含的如检察机关、第三方监督评估机

制管理委员会及其产生的第三方组织、涉案企业和以律师为代表的专业人员他们

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各自的职能与定位，阐述了他们如何在企业合规的框架下开展工作，从而使得整

个企业合规的框架更具体系化；三是对我国未来企业合规不起诉制度改革的理论

及实践重点进行明确。

关键词：企业合规不起诉；第三方监督评估机制；合规考察与指引

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Abstract

InMarch2020,theSupremePeoplesProcuratoratedecidedtocarryoutthepilot

programofnon-prosecutioninenterprises.Aftertheexpansionofthepilotprogramin

2021,procuratorialorgansatalllevelswillfullyopenthepilotprogramnationwidein

April2022.Themainpurposeoftheimplementationoftheenterprisecompliance

non-prosecutionsystemistostrengthenthejudicialprotectionofprivateenterprises

andpreventtheunreasonablephenomenonofhandlingonecaseanddestroyingthe

wholeenterprise.Basedonthis,weintroducethecriminalincentivemechanismof

enterprisecompliancetopublicprosecutionsystem,andmakeitthebasisforthe

prosecutiontopunishtheenterprisesinvolved