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银行廉政风险排查报告

银行廉政风险排查报告（精选12篇）

随着个人的素质不断提高，报告有着举足轻重的地位，其在写作

上具有一定的窍门。相信许多人会觉得报告很难写吧，以下是小编精

心整理的银行廉政风险排查报告（精选12篇），希望对大家有所帮助。

银行廉政风险排查报告篇1

按照《xx市银监分局办公室转发监会办公厅关于开展非法集资风

险专项排查活动的通知》的要求，我行高度重视，迅速组织我行风险

管理部、业务部等科室研究制定符合我行实际情况的风险排查方案，

并且严格按照方案进行非法集资排查工作。

一、工作准备

为做好此次非法集资风险专项排查，我行做出以下部署：一是明

确组织分工，成立了以xx为组长的非法集资风险专项排查领导小组，

实行“一把手”负责制，层层落实排查责任和任务；二是在内容上排

查员工利用职务之便，参与或实施民间借贷或非法集资活动，尤其是

对重点业务部门和每位员工行为进行深入细致排查。

二、工作方法

在工作方法上提出进一步排查工作要求：

一是加强组织领导；

二是强化协作配合；

三是注重宣传教育；

四是发现风险案件及时处置移交。

三、专项排查过程

20xx年4月26日至20xx年5月9日，我行非法集资风险专项排

查领导小组先后对总行及四家分支机构及全行78名员工进行了摸底排

查，此次排查对各支行、各部门在此次活动的职责做了具体分工，风

险管理部门主要负责本行辖内、本部门员工涉嫌参与或实施非法集资、

民间借贷等异常行为的风险排查工作；业务管理部门则主要负责各自

业务和管理领域的风险隐患排查，重点排查账户管理、储蓄业务、自

主支付类贷款、资金营运等业务是否遵守各项业务操作规程等制度，

是否存在员工涉嫌参与非法集资活动等情况；风险管理部门负责根据

排查情况，分析我分行经营管理中存在的风险隐患，及时提示、跟踪

相关风险情况。

在具体操作中：

一方面，我行要求各支行、各部门组织查询辖内每名员工的个人

信用报告；安排专人对员工个人信用报告进行分析，及时了解员工是

否存在不合理的对外担保、高额负债、频繁进行授信审批查询或担保

查询等可疑情况；同时也让员工定期了解自己的征信记录，珍惜自己

的个人信用。我行还组织员工填写非法集资风险排查情况表，对照自

查是否存在参与非法集资、误入非法集资陷阱的情况，以实际行动保

护自己、提醒自己远离非法集资。

另一方面，在信贷业务排查中，重点对贷款金额、授信额度、贷

款利率、期限、还款方式、贷款用途等内容进行审查，通过严格核查，

未发现我行信贷从业人员与客户存在资金拆借、内外勾结、骗取信贷

资金等现象。未发现我行员工或相关业务部门在此次专项非法集资排

查中，有涉及社会融资行为。但是为了防范潜在的非法集资风险，根

据通知精神，我行利用周一晚上例行学习时间在全行范围内组织员工

进行了非法集资相关知识和案例的教育学习，通过学习我行员工提高

了对非法集资的认识，认清了非法集资的危害性。

银行廉政风险排查报告篇2

为认真贯彻落实总行《关于开展影子银行风险排查工作的紧急通

知》（20xx33号）文件精神，同时针对可能产生员工不规范行为的几

个方面，为维护我宣城皖南农村商业银行的良好形象，我支行根据上

级的指导要求开展影子银行风险排查工作，现将排查情况汇报如下：

一、坚持“预防为主，防治结合”的理念

首先，抓好各项业务制度学习，做好员工警示教育工作，帮助员

工算好违规成本账，从思想上筑起拒腐防变的“防火墙”，促使员工

沿着正确的人生轨道前进，在工作上不迷失方向；第二，着力抓好内

控制度建设，不断完善业务流程建设，通过完备的内部管理制度，构

筑坚固防线，将化解风险关口前移，推动管理水平不断提高；第三，

有效提高各项制度执行力，确保已建各项制度真正成为看家宝典，对

执制不严者及时给予批评教育，帮助其悬崖勒马，回头是岸。

二、排查组织情况

1、加强组织领导。我行领导高度重视此次的员工行为风险排查工

作，为保证派工工作落于实处，同时为了明确相关责任人的责任，特

成立以xxx为组长的员工行为排查小组。

2、加强思想教育工作。我行通过组织全体员工学习监管部门下发

的有关文件，领会其精神，加强对员工的教育和行为动态的管理。通

过持续开展员工职业操守、