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其身正，不令而行；其身不正，虽令不从。——《论语》
2024年证券从业之证券市场基本法律法规基础试题
库和答案要点
单选题（共45题）
1、证券公司合并、分立、停业、解散、破产，应当经（）批准。
A.国务院证券监督管理机构
B.证券交易所
C.国务院金融监督管理机构
D.证券业协会
【答案】A
2、下列选项中，说法不正确的是()。
A.改变招股说明书所列资金用途，必须经股东大会作出决议
B.证券业从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，诚实
守信.勤勉尽责.维护行业声誉
C.证券经纪人只能接受一家证券公司的委托，并应当专门代理证券公司从事客
户招揽和客户服务等活动
D.证券业从业人员应保守国家秘密、所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及
个人隐私，直到离开所在机构后
【答案】D
3、按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，以下关于某证券公司设立合规
负责人王某的说法正确的是（）。
A.王某是下属单位负责人
B.王某直接向监事会负责
C.王某组织拟订合规管理的基本制度和其他合规管理制度，督导下属各单位实
施
其身正，不令而行；其身不正，虽令不从。——《论语》
D.王某应当对证券公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行
合规审查，并出具书面或其他形式的合规审计意见
【答案】C
4、保荐代表人违反《证券发行上市保荐业务管理办法》，中国证监会可以采取
的监管措施包括（）。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】D
5、上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度上半年结束之日
起（）内以及在每一会计年结束之日起（）内，向国务院证券监督管理机构
和证券交易所报送中期报告和年度报告，并予公告。
A.①②
B.②③
C.③④
D.①③
【答案】B
6、关于有限责任公司组织机构的描述中，错误的是（）。
A.监事会设主席一人，由全体监事过半数选举产生
B.公司股东会可以决定本公司的经营方针和投资计划
C.公司董事会可以检查公司财务
其身正，不令而行；其身不正，虽令不从。——《论语》
D.董事会会议由董事长召集和主持
【答案】C
7、期货交易所的会员不包括（）。
A.交易结算会员
B.全面结算会员
C.特别结算会员
D.限制结算会员
【答案】D
8、根据《证券投资基金法》，信息技术系统服务机构未向国务院证券监督管理
机构提供相关技术系统资料，或者提供的信息技术系统资料虚假、有重大遗漏
的，处（）。
A.1万元以上10万元以下罚款
B.1万元以上30万元以下罚款
C.3万元以上10万元以下罚款
D.3万元以上30万元以下罚款
【答案】C
9、下列说法中，正确的是（）。
A.证券公司的股东可以约定不按照出资比例行使表决权
B.经中国证监会批准的证券公司分支机构不包括从事业务经营活动的分公司
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