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证券投资分析基础作业指导书

TOC\o1-2\h\u17550第一章证券投资概述 2

198961.1证券投资基本概念 2

581.1.1证券的定义与分类 2

304351.1.2证券市场的组成 3

163321.2证券投资的目的与原则 3

61691.2.1证券投资的目的 3

23121.2.2证券投资的原则 3

20451第二章证券市场基本分析 4

227322.1宏观经济分析 4

261982.1.1宏观经济概述 4

171082.1.2宏观经济指标 4

256562.1.3宏观经济政策 4

186612.2行业分析 4

143342.2.1行业分类 4

277112.2.2行业生命周期 5

102.2.3行业竞争格局 5

213602.3公司分析 5

29672.3.1公司基本面分析 5

286822.3.2公司财务报表分析 5

287142.3.3公司治理结构分析 5

109572.3.4公司管理层分析 5

16271第三章证券投资技术分析 5

46633.1技术分析基本原理 5

27233.2技术指标分析 6

98953.3图形分析 6

32630第四章证券投资组合理论 7

308274.1投资组合理论概述 7

96184.2马科维茨投资组合模型 7

121524.3资本资产定价模型 8

4458第五章证券投资风险管理 8

45035.1风险管理概述 8

287275.2风险度量方法 8

8475.2.1方差和标准差 8

60985.2.2夏普比率 9

84075.2.3值（Beta）系数 9

251635.2.4最大回撤 9

142895.3风险控制策略 9

69915.3.1分散投资 9

285715.3.2止损和止盈 9

137165.3.3对冲 9

75495.3.4定期调整投资组合 9

289115.3.5限制杠杆比例 9

27396第六章证券交易操作与流程 10

76086.1开户与资金调拨 10

266776.1.1开户 10

206446.1.2资金调拨 10

124336.2证券交易流程 10

128796.2.1委托下单 10

166346.2.2成交确认 10

122776.2.3交割与清算 11

199626.3证券交易费用 11

161876.3.1委托费 11

94646.3.2交易手续费 11

135566.3.3印花税 11

144286.3.4过户费 11

284766.3.5其他费用 11

13762第七章证券投资策略 11

218727.1主动投资策略 11

160237.2被动投资策略 12

12157.3混合投资策略 12

24286第八章证券投资顾问业务 13

303158.1投资顾问业务概述 13

314768.2投资顾问业务流程 13

53678.3投资顾问业务风险管理 13

29828第九章证券投资监管 14

81429.1证券市场监管概述 14

20609.2证券市场监管体系 14

310239.3证券市场监管政策 15

12195第十章证券投资案例分析 15

623610.1成功案例解析 15

3197310.2失败案例解析 16

2723110.3案例分析与启示 16

第一章证券投资概述

1.1证券投资基本概念

证券投资，是指投资者通过购买和持有股票、债券、基金等有价证券，以期获得一定收益的经济活动。证券投资是金融市场的重要组成部分，也是投资者实现财富增值的重要途径。

1.1.1证券的定义与分类

证券，是指具有一定价值、可以转让和交易的财产权利证书。根据发行主体、期限、收益和风险等因素，证券可分为以下几类：

（1）股票：股票是公司发行的，证明股东对公司拥有一定份额的所有权证书。

（2）债券：债券是企业或其他机构为筹集资金而发行的，承诺按一定利率支付利息和到期偿还本金的债务证书。

（3）基金：基金是由基金管理人管理的，汇集众多投资者资金，用于投资股票、债券、期货等金融产品的投资组合。

1.1.2证券市场的组成

证券市场是证券发行和交易的场所，主要包括以下几部分：

（1）发行市场：发