内控合规管理信息系统综合管理概述.pptVIP

综合管理模块简介合规档案对各级机构、部门、员工内控合规相关信息的管理。包括员工合规档案、内控合规信息管理和信息公告三个子菜单。综合管理模块简介213报告与分析通过对系统内数据的综合处理和分析，体现系统的综合管理职能。当前系统提供指标监测、报表统计、报告管理三个子菜单。合规地图。我的任务。包括：快捷导航、待办事宜和个人消息。首页。包括：公告消息、统计分析、仪表盘、最新发布制度、最新识别违规点、风险热力图。其它功能综合管理模块简介*目录Part2内控合规管理信息沟通与联系机制Part3内控合规报告体系Part4综合管理模块操作指南Part1综合管理模块简介内控合规管理信息沟通与联系机制

一、认识内控合规管理的信息与沟通《企业内部控制基本规范》第五条企业建立与实施有效的内部控制，应当包括下列要素：（一）内部环境（二）风险评估（三）控制活动（四）信息与沟通（五）内部监督内控合规管理信息沟通与联系机制认识内控合规管理的信息与沟通信息与沟通是企业及时、准确地收集、传递与内部控制相关的信息，确保信息在企业内部、企业与外部之间进行有效沟通。信息收集处理制度与沟通制度。信息的有用性和内部信息、外部信息的获取渠道。信息的内部沟通和外部沟通。重要信息的传递要求。信息技术的利用和对信息系统本身的控制。外部监管部门对上市企业的强制要求。01顺利完成上市企业信息披露的根本保证。02有效实施内部控制的重要条件。03建立内控合规管理信息沟通与联系机制的必要性内控合规管理信息沟通与联系机制总行本部内控合规管理信息联系工作简要介绍制定、下发了《中国农业银行总行本部内控合规管理信息联系工作方案》（农银办发【2010】818号），2011年1月正式开始执行。内控合规管理信息沟通与联系机制总行本部内控合规管理信息联系工作简要介绍A基本原则信息共享原则有效沟通原则标准化原则信息化原则保密原则B内控合规管理信息沟通与联系机制010304020506总行内控与法律合规部是内控合规信息牵头管理部门。主要职责如下：确定与各部室建立对应联系的责任人，负责内控与法律合规部与所对应的联系部室之间的工作协调与信息沟通。收集并处理内控合规信息。对各部室内控合规管理提供服务并履行职责。根据监管披露要求，完成内部控制自评估报告并提交董事会审定。定期向行领导和风险管理委员会提交内控合规管理情况报告。总行本部内控合规管理信息联系工作简要介绍内控合规管理信息沟通与联系机制内控合规管理信息沟通与联系机制三、总行本部内控合规管理信息联系工作简要介绍4.各部室职责各部室负有向内控与法律合规部提供本业务条线内控合规信息的责任。根据内控合规管理工作需要，向内控与法律合规部提供本部门内控合规管理相关资料，积极配合内控与法律合规部收集内控合规信息资料的一切活动。督促本部门内控合规信息联系人尽职履责。5.各部室联系人职责履行日常信息收集与反馈职责 落实工作协调与信息沟通工作及时提供内外部监管检查情况随时提供本部门业务条线发生的重大信息内控合规管理信息沟通与联系机制总行本部内控合规信息联系工作提供资料名细表序号提供资料名称提供部门提供周期1外部监管检查资料各部室及时内部监督检查资料2尽职监督管理执行情况资料3外部监管部门处理处罚情况及时4本部门主管业务条线发生（发现）的重大风险事项、重大突发性违规事件及其它重大问题（案件等）各部室及时5向分支行（或辖属机构）发出的风险提示、风险预警、风险处置信息各部室及时6本部门主管业务条线有关于内控合规的政策（宏观、微观、外部监管、业务管理）及动态各部室及时7本部门转授权及执行情况各部室及时8本部门新制定（修定）的各项制度、办法、操作规程目录各部室月度9全行经济案件情况监察部季度10全行责任性刑事案件情况安全保卫部季度11全行计算机事故情况信息技术管理部季度12内部控制结果评价的相关数据信息技术管理部季度13本条线业务经营分析报告各业务部室季度14本部门主管业务条线10家基础管理较好行和10家问题较多行名单及情况各业务部室季度15本部门合规工作报告各部室半年16本业务条线反洗钱履职报告各部室半年*目录Part2内控合规管理信息沟通与联系机制Part3内控合规报告体系Part4综合管理模块操作指南Par