文本与数据挖掘著作权例外研究.pdfVIP

内容摘要

文本与数据挖掘适用计算机技术分析大量信息，以识别模式、趋势和其他有用信息，

同时可以用于训练AI系统等用途，在研究、新闻、营销、商业分析和文化遗产组织中

有着重要作用。但是在数据输入阶段会涉及到对大量作品的复制行为，在输出阶段能也

会存在对部分作品的实质性部分的传播行为，损害著作权人的利益。文本与数据挖掘的

制度定位对国家数字经济发展有着重要的竞争力，目前世界上大部分国家对其认定为合

理使用，制定技术措施例外制度。然而我国《著作权法》中没有合理使用的制度规定，

对合同排除例外条款和技术措施制度也未明确规定。鉴于此，本文采用比较研究法、文

献分析法和法理学等多种方法进行研究。具体而言：

第一部分从文本与数据挖掘的基本概念和作用机制出发，梳理国内外关于文本与数

据挖掘法律法规、司法案例、政府政策以及国际组织文件认定文本与数据挖掘的法律概

念，厘清文本与数据挖掘的作用流程，分析数据输入阶段、机器阅读阶段和输出阶段分

别可能引发的著作权风险。

第二部分在我国著作权法框架下进行检视，探究文本与数据挖掘的著作权困境，首

先我国目前的著作权法难以为文本与数据挖掘合理使用提供制度支撑；其次文本与数据

挖掘规避技术措施无法适用规避技术措施例外条款；最后著作权许可协议可能会受到意

思自治原则限制从而排除文本与数据挖掘技术使用。

第三部分对世界范围内大部分国家就文本与数据挖掘合理使用模式进行对比评析，

根据商业性质文本与数据挖掘的合法性与否将文本与数据挖掘合理使用分为有条件模

式和无条件模式，对采取无条件模式的美国日本新加坡与采取有条件的欧盟和英国等国

家进行对比，分析域外的规则构建和制度衔接，借鉴各国立法上关于文本与数据挖掘例

外规则的目的、使用主体、适用前提、使用方式等，结合我国国情采取合理的应对模式，

将科学研究目的文本与数据挖掘作合理使用认定，将其他目的的文本与数据挖掘根据输

出结果进行具体认定。

第四部分从法理不同视角对文本与数据挖掘合理使用正当性进行分析，论证文本与

数据挖掘合理使用符合公平正义原则、效益最大化原则和利益平衡原则以及在言论自由

权下的自洽。同时在著作权法合理使用理论框架下，以三步检验法和四要素标准的司法

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混合标准探讨文本与数据挖掘的合理性。

第五部分是对我国文本与数据挖掘合理使用制度以及相关配套制度的设计。首先对

我国文本与数据挖掘的立法模式进行探讨，将以科学研究目的的文本与数据挖掘采用规

则主义，明确目的条件、适用主体和适用行为等要件。而对其他目的的文本与数据挖掘

采用要素主义，采用三步检验法和四要素混合司法标准对非表达型作品使用、普通表达

型作品使用和特殊表达型作品使用进行认定。对于非表达型作品使用，由于不涉及对作

品实质性表达部分的使用而不构成著作权侵权，而对普通表达型作品使用构成合理使用，

特殊表达型作品构成侵权，不认定为合理使用。其次，应对技术措施对文本与数据挖掘

所带来的阻碍，对科学研究目的的文本与数据挖掘直接规避行为在立法上规定免责，而

提供者的行为只要证明接受者是以科学研究目的符合文本与数据挖掘合理使用的情况

下，该提供规避手段的行为可以免责。而其他目的的文本与数据挖掘，立法可规定直接

规避技术措施例外条款，而对于提供规避行为的不能免责。最后，针对意思自治原则滥

用风险，明确规定权利人不可在合同条款中排除文本与数据挖掘合理使用，进一步完善

我国文本与数据挖掘合理使用规则。

关键词：文本与数据挖掘；合理使用；技术措施；许可协议

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Abstract

Textanddataminingappliescomputertechniquestoanalyzinglargeamountsof

informationtoidentifypatterns,trends,andotherusefulinformation.Itcanalsobeusedfor

trainingAIsystemsandhasimportantrolesinresearch,journalism,marketing,

businessanalysisandculturalheritageorga