知识溢出、吸收能力与创新绩效——来自中国汽车产业的证据.pdfVIP

摘要

汽车产业是我国的支柱产业之一。汽车产业链条长、关联性高，能够带动上下游

钢铁、机械、电子、金融、保险等诸多产业的发展，还能为国家创造可观税收，吸纳

大量就业人员。可以说，汽车产业发展速度的快慢、发展质量的优劣直接影响到我国

的工业化进程和经济增长的速度与质量。我国汽车产业的发展从引进技术开始，历经

初创、成长、全面发展和高速增长四个阶段，在2013年跨过年产销量2000万辆的大

关，成为世界汽车工业体系中不可或缺的重要环节。但是，与发达国家相比，我国汽

车产业发展还存在较大差距，关键核心技术始终掌握在发达国家手中。与此同时，汽

车产业自身发展也面临着内忧外患的问题，人口红利、市场红利、国际贸易红利下降，

而能源环境问题加剧。汽车产业的发展亟需寻找新出路。其中，加强技术创新，提高

创新绩效是汽车产业发展的必经之路。

创新绩效的提升，一方面来源于自身的创新投入，另一方面来源于“借用的研发”，

即接收其他主体的知识溢出。纵观国内外相关文献发现，现有文献仍存在一些不足。

第一，关于知识溢出的研究，学者们更多关注FDI知识溢出对某一地区或某一产业的

经济发展、技术进步和创新水平的影响，而关于产业内、产业间知识溢的相关研究非

常稀缺。第二，大量文献强调地理接近和知识差距对知识溢出效应的影响，虽有部分

学者在研究知识溢出时引入了吸收能力概念，但是对吸收能力的处理比较粗糙，只把

它当作一个调节因素或中介因素，深入探讨不同吸收能力水平下知识溢出效应的文献

并不多。第三，关于我国汽车产业或企业的相关研究，国内文献主要集中在两个方面：

一方面是关于创新与绩效评价，另一方面主要是研究国际知识溢出，尤其是FDI知识

溢出对汽车产业或企业发展的影响。在这些研究中，将知识溢出或者国际知识溢出与

吸收能力置于同一框架，分析二者对汽车产业影响的文献较少；另外，关于我国汽车

产业知识溢出、吸收能力与创新绩效三者关系的文献尚未被检索到，更是缺乏对产业

内、产业间、国际知识溢出效应的对比，以及三种溢出效应在不同性质汽车企业的现

实表现。基于这样的判断，本文认为，这里还存在以下问题有待进一步深入研究：第

一，将产业内、产业间知识溢出引入研究，与国际知识溢出形成对比，拓展和丰富已

有的知识溢出、吸收能力影响创新绩效的理论分析框架；第二，将知识溢出与吸收能

力置于同一分析框架，分析不同知识溢出水平和不同吸收能力水平下，二者对创新绩

效的影响；第三，以我国汽车产业为研究对象，分析和检验产业内、产业间和国际知

识溢出与吸收能力对创新绩效的影响，并考虑企业所有制，分析和检验这三者关系在

国有、民营、外资汽车企业的表现是否相同，若不相同，产生差异的原因为何；等。

对这些问题的研究，即是本文研究的切入点。

在概念界定和文献评述的基础上，将产业内、产业间和国际知识溢出同时纳入研

究，并引入吸收能力概念，阐明产业内、产业间、国际知识溢出、吸收能力影响创新

绩效的作用机理。其次，通过总结和参考已有研究，对处于不同水平的知识溢出和吸

收能力影响创新绩效的线性与非线性问题进行分析。然后，考虑所有制问题，提出和

分析产业内、产业间、国际知识溢出与吸收能力对创新绩效的影响在国有、民营、外

资企业可能存在不同表现。最后，以企业的C-D生产函数为基础，以全要素生产率

为创新绩效的代理变量，构建了产业内、产业间、国际知识溢出与吸收能力影响创新

绩效的数理模型。

在理论分析和模型构建的基础上，为了检验产业内、产业间、国际知识溢出与吸

收能力对创新绩效的影响，本文采用2005-2007年中国工业企业数据，以全要素生产

率为创新绩效的衡量指标，采用ACF方法测算汽车企业的全要素生产率，并以此为

因变量；以经济地理空间权重*知识池为依据计算的产业内、产业间、国际知识溢出

和吸收能力为自变量，以企业规模、企业年龄、出口水平等为控制变量，进行实证检

验。在普通面板回归不理想的情况下，根据理论分析和已有研究，采用门槛面板模型

再次进行实证检验。分别以产业内、产业间、国际知识溢出以及吸收能力为门槛变量，

分别进行实证检验，并考虑异质性企业问题，分国有、民营、外资汽车企业进行分组

检验，得到本文的主要结论。最后，以LP方法计算的我国汽车企业的全要素生产率

为替代因变量，进行稳健性检验，所获结论支持本文的主要结论。根据本文的理论分

析和实证检验结果，知识溢出、吸收能力影响创新绩效的主要结论有：

对汽车产业而言，第一，产业内知识溢出存在单一门槛效应，对创新绩效起促进

作用，产业