技术创新与中国制造业出口竞争力——基于企业、行业与地区视角的分析.pdf

摘要

随着我国人口红利的逐步消失以及资本等要素状况发生了变化，我国经济由高速

增长状态进入中高速经济增长的新常态。在经济新常态阶段，中国出口十年高速扩张

情形亦发生了改变，中国出口也进入了中高速增长的新常态，出口增速持续下滑，出

口结构升级缓慢，不利于我国出口国际竞争优势的提升。加之2018年以来中美贸易

摩擦频繁。因此，如何在经济新常态下实现出口贸易竞争优势的提升进而促进我国经

济的增长，这是我国出口面临的难题，而党的十九大报告给我们指出了方向，其指出

我国经济已由高速增长阶段转向高质量发展阶段，在这一进入新时代的重大转折阶段，

必须不断增强我国经济创新力和竞争力。在此背景下，研究技术创新与制造业出口竞

争力提升问题，厘清二者之间的关系至关重要。

基于此，本文对技术创新与出口竞争力的理论基础和文献进行了综述。从而得出

了：

在企业层面，企业技术创新投入对企业出口竞争力的提升有着较为显著的影响。

另外，企业年龄、企业所获政府补贴、企业人力资本、企业开放度、企业资本密集度、

企业利润率、企业融资约束以及企业层面的人民币汇率等因素也会影响到企业出口竞

争力的提升。

在行业层面，技术创新对我国出口竞争力有着显著的影响。另外，物质资本强度、

人力资本水平、外商直接投资、行业规模以及企业规模等因素也对制造业细分行业的

出口竞争力有着一定的影响。

在地区层面，技术创新显著地影响地区出口竞争力的提升。另外，外商直接投资、

对外直接投资、对外开放程度、环境规制强度、基础设施水平、金融发展水平、物质

资本强度以及人力资本水平等因素对地区制造业出口竞争力也有着或大或小的影响。

进一步，地区技术创新会通过地区生产率和地区出口产品多样化这两个渠道影响到地

区出口竞争力的提升。

进一步，基于Melitz(2003)的异质性贸易理论，借鉴Helpman等（2004）的异质

性分析框架，结合Bustos（2005）、Caldera(2010)以及Tanaka（2010）的理论模型分

析，构建了技术创新与出口贸易的理论模型。本文发现：企业研发投入的增长对于企

业出口有着显著的促进作用，从而其对于企业出口竞争力的提升也有着显著的推动作

用。

为了合理测度出口竞争力指数，本文将出口质量指数纳入出口竞争力指标体系，

并运用熵值法确定了各个指标的权重，最终测度出产品层面、行业层面以及地区层面

的出口竞争力。通过对这些指标的演进进行研究，本文发现：

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产品层面：在样本的考察期间，我国大多数产品具有较强的出口比较优势，且随

着时间的推移，产品出口比较优势是越来越稳定的。产品层面的出口复杂度指数总体

上呈现在波动中上升的趋势，且是越来越稳定的。而基于Khandelwal等（2013）的

方法估算的产品出口质量指数呈现在波动中下降的趋势，但是在样本考察的最后一年

出现了回升。

制造业细分行业层面：大部分制造业细分行业的出口竞争力呈现在波动中上升的

趋势，且出口竞争力的发展是越来越稳定的。我国出口竞争力比较高的行业一般为劳

动密集型行业以及少部分的技术和资本密集型行业（比如机械制造业）。制造业中的

资源型的初级产品制造业行业的出口竞争力一般较低。制造业行业层面的出口竞争力

受到金融危机的影响比较显著。

制造业地区层面：在样本的考察期间，中国各省份制造业的出口竞争力呈现比较

稳定的上升的趋势，且省级出口竞争力的变动是越来越稳定的。东部经济发达地区的

省份的出口竞争力比较高，而西部地区的出口竞争力相对较低。制造业省级出口竞争

力受到金融危机的显著影响。

利用企业层面的数据和估算出的行业和省级层面的出口竞争力指数，本文实证研

究了技术创新与制造业出口竞争力提升的关系，得出如下的结论：

企业层面：本文在企业层面区分创新投入和创新产出基于中国工业企业数据库和

海关数据库的匹配数据实证研究了技术创新与企业出口竞争力的关系。通过研究，本

文发现：在样本的考察期间，技术创新对企业出口竞争力有着显著的正向影响。区分

创新投入和创新产出，技术创新对企业出口竞争力的影响依然是稳健的。分样本回归

的结果表明，区分企业的所有制类型，对国有企业来说，创新投入可以显著地推动企

业出口竞争力的提升。而创新产出对出口竞争力的作用则在民营企业的样本中是显著

的。不同资