内审员培训教材一天.ppt

执行人对流程不了解不同作业员做法不一致人：需要跟踪问题的根源（有无培训？自我理解？上司的培训方式？等）事：有没有控制措施内审问题深度跟踪审核实施——现场审核审核记录：审核员应随时记录审核过程中的情况，记录的信息包括：时间、地点；访问、调查的对象；见证人；观察到的事实。审核记录为实施追溯和开出不合格项提供证据。01----清楚、简明、易懂05因此，审核记录应将客观证据的特征记录下来，如：场所，岗位，职位工号，文件、记录、设备编号，产品、材料的批号等03---可追溯和再现性02观事实应叙述清楚、表达准确、并简单扼要和易为审核组其他成员及受审核区域的人员所读懂04，可以找到原提供的证据。审核记录根据审核依据对审核发现的客观证据进行验证；面谈所得到的信息应再次验证；责任人的谈话可作为客观证据；非责任人的信息只能作为线索。审核验证：1立即跟踪检查，寻找客观证据，记录客观事实作出正确判断；记录下来，稍后跟踪处理；忽略，不作考虑。不确定问题的处理：2审核实施——现场审核审核过程控制：01审核过程控制由审核组长负责。02审核计划的控制：03审核活动的控制：04审核结果的控制：05对审核员的控制：06审核实施——现场审核审核中常见问题及对策问题对策1现场审核不能按计划完成，需延迟时间；现场审核发现重要线索需追踪，但可能会造成计划延迟组员应及时报告组长，可由组长派人增援，当无人可派时，组长应与受影响的部门（正在审核及可能会推迟的下一个部门）协商，做适当的调整2需扩大抽样范围和扩大抽样量扩大抽样范围和抽样量，如不会造成计划的延误，审核员可自行决定并做好记录，影响计划则应征得组长同意3受审核方过于随便，不在乎审核员的调查和询问审核员应耐心，并严肃的告诉对方自己需要了解的情况，按查检表的内容进行检查4人为设置障碍，使审核不能顺利进行审核员及时报告组长，如属于审核员个人素质问题可换人。如属受审核方问题，审核组长进行协调，直至上报管理层。无论如何不能发生争执01不合格的类型：02体系性不合格（规定性不合格）；03管理体系文件与标准要求、合同、法律、法规不符；04实施性不合格05实际操作与管理体系文件不符；06有效性不合格07按规定要求实施，但效果未达到规定（预期）的要求。审核报告阶段★按不合格性质进行分类：

严重不合格：a)管理体系运行过程与约定的标准要求不符；b)体系运行造成系统性或区域性失效；c)体系或产品的运行产生严重后果；

轻微不合格（一般不合格）：a)孤立的人为错误；b)文件偶尔未被遵守，造成的后果不严重；c)对系统或区域不会产生严重的影响。

观察项有不合格的可能，但没有充分的证据证实。是否是孤立、次要的问题？该项不合格是否频繁发生？是否有足够的客观证据支持审核发现？针对发现的不合格需要采取什么样的不合格的判定：1提出的问题对受审核方是否有帮助？纠正措施？2★不合格报告的内容：由审核员编写的内容：a)受审核部门、审核员、审核日期、不合格报告编号；b)不合格事实描述；c)不合格类型；d)提出建议的纠正措施要求（必要时）及完成期限；e)纠正措施完成情况的验证结果。由受审核部门编写的内容：a)对不合格事实的确认；b)不合格项的原因分析；c)纠正措施计划及纠正措施的实施。1---受审核方、部门或地点3---不符合事实的描述2---审核员、时间4---不符合的审核准则---标准、文件等5---受审核方确认不符合报告内容语言精练，但不遗漏；描述事实，自然带出结论；必须具有可重查性和可追溯性；尽可能使用行业或受审核方的术语。准确描述观察到的客观事实，包括时间、地点、人物、客观事实；不合格事实描述：《审核实施计划》由审核组长制定，经管理者批准；01通过发放审核计划的方式提前通知受审核部门；02审核实施计划：审核的策划和准备审核的目的与范围审核组的组成：审核组长、组员审核的依据和审核性质审核时间安排及任务的分配（审核员、受审核部门/人员、时间、首次会议、末次会议等）审核计划的制定与批准审核计划内容审核目的一般从以下几方面考虑：01调查重大的不合格的原因；03检查管理体系适宜性、充分性和有效性，寻找改进的机会；05申请第三方认证；02为外部审核作准备；04定期的审核（例行审核）。06审核的策划和准备——审核目的的确认全公司范围；