刑事合规激励制度构建研究.pdf

内容摘要

近三年来，为贯彻习近平法治思想、优化营商环境、保障经济高质量发展、

推动民营企业合规经营，我国推行了企业刑事合规试点改革。从目前公布的试点

案例来看，合规整改实施阶段集中于审查起诉阶段，上千家企业通过实施合规整

改获得了不起诉处理。刑事合规试点取得了良好的效果，受到民营企业的欢迎，

国家层面高度重视,学界也掀起了广泛而热烈的讨论。但由于刑事合规整改后给

予不起诉或减轻处罚没有明确法律依据，引发了大量关于改革合法性的质疑。试

点中整改对象多局限于责任人员可能被判处三年有期徒刑以下刑罚的轻罪案件，

在现有法律框架内采取相对不起诉模式进行，改革力度有限，严重阻碍了刑事合

规激励效果的发挥。经过三年的试点，刑事合规相关立法工作已进入准备阶段。

当前深入分析刑事合规激励的现实困境和刑事合规激励原理，对于指导刑事合规

激励制度的构建具有重大意义。

第一部分，分析研究自2020年3月刑事合规试点开展以来，最高人民检察

院公布的四批共计20起试点案例，梳理每个试点案例的合规整改情况、案件处

理结果、单位情况、整改期限，并参考学者的研究成果，指出目前刑事合规激励

存在的缺乏法律依据、激励发展方向定位不明和缺乏衔接机制的问题。

第二部分，分析刑事合规与单位犯罪归责理论的联系，梳理我国单位犯罪归

责的各种理论，并借鉴国外单位犯罪归责理论的发展，指出以自然人行为和意志

为媒介的单位犯罪归责理论的不足。提出彻底摒弃自然人犯罪的认定路径，认定

单位犯罪时不再考虑单位的主观意志，而将单位通过建立合规管理体系所反映的

单位自身的组织管理和监督义务履行情况作为单位犯罪的归责基础，构造独立于

自然人犯罪体系的客观化单位犯罪归责体系。

第三部分，介绍域外刑事合规激励的立法和实践，重点介绍将建立刑事合规

体系的情况作为量刑和适用暂缓起诉协议、不起诉协议参考因素的美国模式，英

国的独立失职犯罪模式和暂缓起诉协议制度，以及法国的强制合规模式和暂缓起

诉协议制度，意大利的事前合规免责、事后合规减轻处罚模式，以及澳大利亚的

单位文化原则。总结得出域外国家的刑事合规激励制度已经通过立法确立，我国

1

应当结合实际情况予以借鉴，建立中国特色刑事合规激励制度。

第四部分，针对刑事合规试点反映出来的问题，在分析论证刑事合规促使单

位犯罪理论更新的基础上，借鉴域外刑事合规激励立法和实践，提出了构建我国

刑事合规激励制度的思路：首先是在刑事实体法中规定刑事合规属于减免刑事处

罚的法定事由，并在刑事诉讼法中单设一章规定刑事合规激励程序，其次明确刑

事合规激励的方向定位是合规不起诉，最后完善刑事合规激励的衔接机制。

关键词：刑事合规；激励；制度构建

2

Abstract

Forthreeyears,ourcountrycarriedoutenterprisecriminalcompliancepilot

reform,istoimplementtheXiJinpingthoughtonruleoflaw,improvethebusiness

environment,ensuringhigh-qualityeconomicdevelopment,promoteprivate

enterprisesoperateinaccordancewithlawsandregulations.Judgingfromthepilot

casesannouncedsofar,theimplementationstageofcompliancerectificationfocuses

ontheexaminationandprosecutionstage,thousandsofenterpriseshaveobtained

non-prosecutiontreatmentthroughcompliancerectification.Criminalcompliance

pilothasachievedgoodresults,welcomedbyprivateenterprises,ourcountryattach

great