原创力文档- 1、本文档共141页，可阅读全部内容。
- 2、原创力文档（book118）网站文档一经付费（服务费），不意味着购买了该文档的版权，仅供个人/单位学习、研究之用，不得用于商业用途，未经授权，严禁复制、发行、汇编、翻译或者网络传播等，侵权必究。
- 3、本站所有内容均由合作方或网友上传，本站不对文档的完整性、权威性及其观点立场正确性做任何保证或承诺！文档内容仅供研究参考，付费前请自行鉴别。如您付费，意味着您自己接受本站规则且自行承担风险，本站不退款、不进行额外附加服务；查看《如何避免下载的几个坑》。如果您已付费下载过本站文档，您可以点击 这里二次下载。
- 4、如文档侵犯商业秘密、侵犯著作权、侵犯人身权等，请点击“版权申诉”（推荐），也可以打举报电话：400-050-0827(电话支持时间：9:00-18:30)。
- 5、该文档为VIP文档，如果想要下载，成为VIP会员后，下载免费。
- 6、成为VIP后，下载本文档将扣除1次下载权益。下载后，不支持退款、换文档。如有疑问请联系我们。
- 7、成为VIP后，您将拥有八大权益，权益包括：VIP文档下载权益、阅读免打扰、文档格式转换、高级专利检索、专属身份标志、高级客服、多端互通、版权登记。
- 8、VIP文档为合作方或网友上传，每下载1次， 网站将根据用户上传文档的质量评分、类型等，对文档贡献者给予高额补贴、流量扶持。如果你也想贡献VIP文档。上传文档
2025年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考试题库
第一部分单选题(500题)
1、下列关于増值型基金、收入型基金和平衡型基金的风险和收益的关系，说法正确的有（）。
A.增值型基金的风险大，收益高
B.收入型基金的风险大，收益高
C.平衡型基金的风险小，收益较低
D.收入型基金的风险、收益介于增长型基金与平衡型基金之间
【答案】：A
2、关于基金托管人，下列说法错误的是（）。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ
【答案】：D
3、增长型基金是主要以（）为投资对象的证券。
A.大盘蓝筹股
B.公司债
C.政府债券
D.良好增长潜力的股票
【答案】：D
4、某基金管理公司的一名基金经理，在参加一次同学聚会时，从同学处了解到某上市公司即将并购另一公司的消息，这位同学是该上市公司高管，于是该基金经理利用此消息进行了投资交易，该基金经理行为（）。
A.违反了诚实守信中不得进行内幕交易的基本要求，同时违反了法律
B.违反了诚实守信中不得进行不正当竞争的基本要求，同时违反了法律
C.违反了诚实守信中不得进行操纵市场的基本要求，同时违反了法律
D.违反了诚实守信中不得欺诈客户的基本要求，同时违反了法律
【答案】：A
5、申请基金销售业务资格的机构，其技术系统应与（）的系统进行联网测试。
A.基金托管银行
B.第三方支付公司
C.中国人民银行清算总中心
D.中国证券登记结算有限责任公司
【答案】：D
6、关于专业投资者转换为普通投资者，下列说法错误的是（）。
A.具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历
B.最近一年末净资产不低于2000万元
C.最近一年末金融资产不低于1000万元
D.具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历
【答案】：A
7、（2017年真题）下列关于道德与法律的内容的说法中，正确的是（）。
A.法律和道德在内容上不交叉
B.维持社会秩序所要求的最低限度的道德通常也是法律所调整的内容
C.法律和道德都要求权利义务对等
D.违反道德一般也会有明确的制裁措施
【答案】：B
8、（）金融研究办公室发布的《资产管理与金融稳定报告》对资产管理行业涉及的范围进行了详细的划分。
A.美国财政部
B.英国财政部
C.美国银行
D.中央银行
【答案】：A
9、依据有关规定，基金托管人应履行的职责不包括（）。
A.安全保管基金财产
B.办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项
C.对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见
D.办理基金备案手续
【答案】：D
10、对基金投资人进行风险承受能力调查，应当从调查结果中至少了解到基金投资人的以下情况（）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
【答案】：D
11、基金管理公司和基金代销机构制作发布的基金宣传推介材料，应当规定要求报送的报告材料不包括（）。
A.宣传推介材料的形式和用途说明
B.基金管理公司督察长出具的合规意见书
C.基金托管银行出具的基金业绩复核函的原件
D.相关获奖证明复印件
【答案】：C
12、某银行开展与基金管理公司的合作，根据基金销售适用性的要求，以下做法正确的是（）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
【答案】：A
13、（2017年真题）关于基金管理人合规管理的独立性原则，下列表述错误的是（）。
A.合规管理应当独立于其他各项业务经营活动
B.督察长在基金公司组织体系中应当有独立性
C.总经理在基金公司组织体系中应当有独立性
D.合规部门在基金公司组织体系中应当有独立性
【答案】：C
14、（2017年真题）关于招募说明书，下列说法错误的是（）。
A.招募说明书中包含基金募集申请的核准文件名称和核准日期
B.招募说明书约定基金管理人、基金托管人和基金份额持有人的权利和义务
C.招募说明书中包含基金合同和基金托管协议的内容摘要
D.招募说明书是指导投资者认购基金份额的规范性文件
【答案】：B
15、QDII基金份额的认购渠道与一般开放式基金（），认购程序与一般开放式基金（）。
A.相同，不同
B.不同，基本相同
C.类似，基本相同
D.不同，类似
【答案】：C
16、开放式基金的认购采取（）的方式。
A.金额认购
B.份额认购
C.差额认购
D.一篮子股票认购
【答案】：A
17、（2021年真题）关于基金、股票与债券的特点，以下表述正确的是（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】：C
18、以下关于促进资产管理业务规范健康发展的说法错误的是（）。
A.针对影
文档评论（0）