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2025年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考试题库
第一部分单选题(500题)
1、基金销售的（）要求，基金销售机构在制定产品策略和促销策略时，需要严格遵守监管部门在基金销售费用、基金销售宣传推介等方面做出的规定。
A.适用性
B.服务性
C.专业性
D.规范性
【答案】：D
2、基金从业人员在执业活动中接触到的秘密包括（）。Ⅰ.商业秘密Ⅱ.客户资料Ⅲ.内幕信息Ⅳ.已披露的信息
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
【答案】：D
3、（）是调整基金从业人员与其所在机构之间关系的职业道德规范。
A.守法合规
B.诚实守信
C.客户至上
D.忠诚尽责
【答案】：D
4、关于基金宣传推介材料可以使用（）的表述。
A.尽享牛市
B.风险自负
C.欲购从速
D.安享财富成长
【答案】：B
5、关于风险投资基金，下列说法错误的是（）。
A.一般采用公募方式
B.又称创业基金
C.帮助所投企业取得上市资格
D.属于按对象分类的投资基金之一
【答案】：A
6、下列属于成长型股票的是（）。
A.防御性股票
B.低市盈率股
C.蓝筹股
D.周期型股票
【答案】：D
7、（）是基金管理公司章程规定的内控原则的细化和各项基本管理制度的纲要和总揽。
A.内部控制大纲
B.部门规章
C.业务操作手册
D.内控制度清单
【答案】：A
8、(2017年)关于基金、股票和债券所筹资金的投资方向，下列表述错误的是（）。
A.股票筹集资金主要投向实业领域
B.基金、股票和债券都是直接投资工具
C.基金筹集资金主要投向有价证券等金融产品
D.债券筹集资金主要投向实业领域
【答案】：B
9、下列关于基金销售渠道审慎调查的说法中，正确的是（）。
A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】：C
10、基金试点的当年，我国共建立了()家基金管理公司。
A.3
B.4
C.5
D.6
【答案】：C
11、根据《证券投资基金法》的规定，封闭式基金成立的最低要求为（）。
A.基金份额持有人人数达到10000人以上
B.基金份额总额超过核准的最低募集份额总额
C.基金份额总额达到核准规模的60%以上
D.基金份额总额达到核准规模的80%以上
【答案】：D
12、基金管理人在基金份额发售的（）日前，将招募说明书、基金合同摘要登载在指定报刊和管理人网站上。
A.2
B.3
C.5
D.7
【答案】：B
13、基金管理人办理（）份额的赎回应当收取赎回费。
A.封闭式基金
B.开放式基金
C.股权基金
D.债券基金
【答案】：B
14、QDII基金的基金合同、招募说明书中的特殊披露要求是（）。
A.境外投资顾问和境外托管人信息
B.投资交易信息
C.投资境外市场可能产生的风险信息
D.以上都是
【答案】：D
15、（2020年真题）某基金公司对所管理的基金进行持续营销，在其微信公众号发布了题为“今年以来收益率超20%”的营销文案且未载明历史业绩。该表述存在（）。
A.销售合规性风险
B.信息披露合规性风险
C.投资合规性风险
D.反洗钱合规性风险
【答案】：B
16、(2016年)客户身份资料自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年起至少保存（）年。
A.3
B.5
C.7
D.10
【答案】：B
17、以下关于基金募集监管方面的表述，正确的是（）。
A.注册制对基金的募集主要进行合治规性的审查
B.资本市场不发达的国家一般实行注册制
C.核准制对基金的募集不进行实质性审查
D.注册制主要适用于新兴资本市场国家
【答案】：A
18、目前，我国股票型基金的认购费率一般按照认购金额设置不同的费率标准，最高一般不超过（）。
A.1%
B.1.5%
C.0.5%
D.2%
【答案】：B
19、（）依法担负国家对证券市场实施集中统一监管的职责。
A.中国证监会
B.中国银监会
C.中国人民银行
D.国务院
【答案】：A
20、关于LOF基金上市交易的表述，正确的是（）。
A.LOF在交易所的交易规则与封闭式基金基本相同
B.LOF基金上市首日的开盘参考价为基金发行价格
C.LOF基金上市交易实行T+0的交易制度
D.LOF基金上市首日交易没有价格涨跌幅限制
【答案】：A
21、下列属于基金托管人职责的是（）。
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】：C
22、(2016年)在我国基金募集申请监督的实践中，募集申请的核准由（）负责。
A.证券交易所
B.中国证券业协会
C.专家评审会
D.中国证监会
【答案】：D
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