2025年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考试题库带答案（突破训练）.docxVIP

2025年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考试题库

第一部分单选题(500题)

1、（2017年真题）下列基金从业人员的执业行为，有悖于专业审慎原则的是（）。

A.基金从业人员在向客户推荐基金时，在大致了解客户投资需求的基础上，主要推荐管理费率较高的基金品种

B.基金从业人员记载和保留适当的记录，以支持投资分析、建议和行动等相关事项

C.基金从业人员在进行投资分析、提供投资建议、采取投资行动时，具有合理充分的依据，由适当的研究和调研支撑，保持独立性与客观性

D.基金从业人员牢固树立风险控制意识，提高风险管理水平

【答案】：A

2、关于发起式基金的成立及存续条件，以下说法中正确的是（）。

A.发起资金不得少于3000万元人民币

B.发起式基金合同生效3年后，若持有人数量低于200人的，基金合同自动终止

C.发起式基金合同生效3年后，若基金资产净值低于2亿元人民币的，基金合同自动终止

D.基金份额持有人可少于200人

【答案】：C

3、（2016年真题）下列关于交易型开放式指数基金申购和赎回的对价、费用，说法错误的是（）。

A.场内申购和赎回时，申购对价和赎回对价均为现金

B.申购或赎回参与券商可按照0.5％的标准收取佣金

C.场内申购对价、赎回对价根据申购、赎回清单和投资者申购、赎回的基金份额确定

D.T日的基金份额净值在当天收市后计算，并在T1日公告

【答案】：A

4、IT治理委员会中IT人员的比例应在（）以上。

A.10％

B.20％

C.30％

D.80％

【答案】：C

5、(2017年)某投资者在某ETF基金募集期间内认购了10000份ETF，基金份额折算日基金资产净值为100000000000元，折算的基金份额总额为100010000000份，当日标的指数收盘价为900元，以标的指数的千分之一作为基金份额净值进行基金份额的折算，则该投资者折算后的基金份额为（）份。

A.11110.00

B.8999.10

C.900090

D.11122.22

【答案】：A

6、（）是社会最古老、最基本的经济主体。

A.机构

B.政府

C.农户

D.居民

【答案】：D

7、（）是指公司的董事、监事、高级管理人员的履职水平直接关系到广大基金份额持有人的利益。因此，上述人员不仅要专业、诚信、勤勉、尽职，遵守职业操守，而且要以较高的职业道德标准和商业道德标准规范言行，维护基金份额持有人的利益利公司的资产安全，促进公司的高效运作。

A.股东诚信与合作原则

B.人员敬业原则

C.经营运作公开、透明原则

D.业务与信息隔离原则

【答案】：B

8、(2017年)下列选项中，不属于托管协议的重要信息的是（）。

A.托管账户的开立

B.管理人和托管人之间的相互监督和核查

C.基金发售、交易、申购、赎回的程序、时间、地点和费用

D.估值差错的处理流程

【答案】：C

9、企业风险管理基本框架内容不包括（）。

A.目标设定

B.资产负债

C.风险应对

D.内部环境

【答案】：B

10、以下属于基金中基金的特点的是（）。

A.大部分资产投资于“一篮子”股票

B.直接投资金融工具

C.分散投资于股票债券

D.大部分资产投资于“一篮子”基金

【答案】：D

11、以下关于ETF联接基金特征的描述不正确的是（）。

A.联接基金依附于主基金，通过主基金投资；

B.ETF联接基金持有目标ETF的市值不得低于该联接基金资产净值的90％

C.是一种特殊的基金中基金（FOF）

D.能参与ETF的套利

【答案】：D

12、金融市场是一个（）。

A.不完全竞争市场

B.完全竞争市场

C.寡头垄断市场

D.完全垄断市场

【答案】：A

13、内幕交易和操纵市场行为违反了证券市场的()原则。

A.公开、公平、公正

B.及时、客观、准确

C.高效、全面、及时

D.客观、全面、准确

【答案】：A

14、下列材料不属于基金宣传推介材料的是（）。

A.公开出版资料

B.海报

C.通信资料

D.基金合同

【答案】：D

15、（）是对投资额较大的个人投资者和机构投资者提供的最具有个性化特征的服务。

A.电子信箱

B.互联网

C.“一对一”专人服务

D.电话服务中心

【答案】：C

16、关于基金信息披露的作用，以下表述正确的是（）。

A.有利于提高证券市场效率

B.有利于避免基金经理做出错误的投资决策

C.与保守客户秘密相冲突

D.不利于防止信息滥用

【答案】：A

17、某投资人投资10000申购某开放式基金，申购费率为1．5％，假定申购当日基金份额净值为1．05元，则其可得到的申购份额为（）份。

A.9480.95

B.938