2025年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考试题库及完整答案（有一套）.docxVIP

2025年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考试题库

第一部分单选题(500题)

1、关于基金申购费的前端收费方式和后端收费方式，以下表述正确的是（）。

A.前端收费方式和后端收费方式，均可根据持有期限分段设置申购费率

B.前端收费方式和后端收费方式，均可根据申购金额分段设置申购费率

C.前端收费方式下，可以根据持有期限分段设置申购费率;后端收费方式下，可以根据申购金额分段设置申购费率

D.前端收费方式下，可以根据申购金额分段设置申购费率，后端收费方式下，可以根据持有期限分段设置申购费率

【答案】：D

2、不收取销售服务费的，对持有持续期少于3个月的投资人收取不低于（）的赎回费，并将上述赎回费总额的（）计入基金财产。

A.0.75%；75%

B.0.75%；50%

C.0.5%；50%

D.0.5%；75%

【答案】：D

3、非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过（）人。

A.50

B.100

C.200

D.500

【答案】：C

4、(2016年)基金托管人发现基金管理人的投资指令违反基金合同约定的，应立即通知（），并及时向（）报告。

A.基金托管人；中国证监会

B.基金管理人；中国基金业协会

C.基金托管人；中国基金业协会

D.基金管理人；中国证监会

【答案】：D

5、我国在基金行业平稳发展及创新探索阶段，放松了下列（）管制。

A.Ⅰ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D

6、基金信息披露应满足的原则不包括（）。

A.真实性

B.规范性

C.灵活性

D.完整性

【答案】：C

7、基金管理公司为多个客户办理特定资产管理业务的，资产管理人应当向符合条件的特定客户销售资产管理计划。这里的特定客户是指委托投资单个资产管理计划初始金额不低于（）万元人民币。

A.100

B.150

C.200

D.300

【答案】：A

8、基金份额持有人大会应当有代表()以上基金份额的持有人参加，方可召开。

A.1/2

B.1/3

C.2/3

D.1/4

【答案】：A

9、（2016年真题）以下从基金财产计提的费用是（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：A

10、目前，披露上市交易公告书的基金品种不包括（）。

A.上市开放式基金（LOF）

B.封闭式基金

C.交易型开放式指数基金（ETF）

D.所有的开放式基金

【答案】：D

11、依据（）不同，可以将基金分为主动型基金与被动（指数）型基金。

A.投资对象

B.投资目标

C.投资理念

D.运作方式

【答案】：C

12、(2017年)“四位一体”的监管格局不包括（）。

A.以行政监管为核心

B.以行业自律为纽带

C.以社会监督为补充

D.以科学技术为基础

【答案】：D

13、其他基金销售机构的基金宣传推介材料，应当事先经基金销售机构负责基金销售业务和合规的高级管理人员检查，出具合规意见书，并自向公众分发或者发布之日起（）个工作日内报（）备案。

A.5；主要经营活动所在地中国证监会派出机构

B.5；工商注册登记所在地中国证监会派出机构

C.3；主要经营活动所在地中国证监会派出机构

D.3；工商注册登记所在地中国证监会派出机构

【答案】：B

14、公司管理层对有效的风险管理承担直接责任，履行的风险管理职责是（）。

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ.Ⅵ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ

【答案】：C

15、下列有关封闭式基金账户的表述，不正确的是（）。

A.投资者买卖封闭式基金必须开立沪、深证券账户或沪、深基金账户及资金账户

B.每位投资者只能开设和使用一个资金账户，并只能对应一个股票账户或基金账户

C.每个有效证件可以开设多个基金账户，已开设证券账户的可以重复开设基金账户

D.基金账户只能用于基金、国债及其他债券的认购及交易

【答案】：C

16、()加入基金业协会的，可为特别会员。

A.基金管理人

B.基金托管人

C.地方基金业协会

D.基金发起人

【答案】：C

17、下列关于封闭式基金交易的表述，不正确的是（）。

A.遵从价格优先、时间优先原则

B.申报价格最小变动单位为0.0001元人民币

C.采用竞价成交的方式

D.实行T+1交收制度

【答案】：B

18、下列关于证券投资基金试点发展阶段的说法中，正确的是（）。

A.通过了修订后的《证券投资基金法》并于2013年6月1日正式实施

B.2012年6月6日，中国证券投资基金业协会正式成立

C.1997年11月，当时的国务院证券委员会颁布了《证券投资基金管理暂行办法》

D.