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2025年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考试题库
第一部分单选题(500题)
1、当基金销售机构或基金销售人员的利益与基金投资人的利益发生冲突时，应当（）保障基金投资人的合法利益。
A.优先
B.其次
C.最后
D.不必
【答案】：A
2、下列关于上市交易型开放式指数基金的描述错误的是（）。
A.在交易所上市交易
B.基金份额不可变
C.ETF最早产生于加拿大
D.一般采用被动式投资策略跟踪某一标的市场指数
【答案】：B
3、在每日开市前，基金管理人需向（）提供ETF的申购清单和赎回清单。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ
【答案】：D
4、若某投资者投资10万元认购南方保本基金，假设该笔认购按照100%比例全部予以确认，并持有到保本期到期，认购费率为1.0%。假定募集期间产生的利息为50元，持有期间基金累计分红0.08元/基金份额。则认购份额为（）。
A.99009.9
B.99059.9
C.990.1
D.100000
【答案】：B
5、下列关于基金信息披露的表述，不正确的是（）。
A.基金信息披露有利于投资者的价值判断
B.加强基金信息披露可以防止信息的滥用
C.加强基金信息披露可以改变投资者的信息弱势地位
D.基金信息披露是一种自愿性信息披露
【答案】：D
6、下列不属于证券投资基金的特点的是（）。
A.专业管理
B.分散风险
C.集合理财
D.收益稳定
【答案】：D
7、(2017年)关于各类风险的判断，下列表述正确的是（）。
A.因市场交易量不足，导致不能以合理价格及时进行证券交易的风险是市场风险
B.因受各种因素影响而引起的证券及其衍生品市场价格不利波动而面临损失的风险是信用风险
C.由于公司危机处理机制、备份机制准备不足，导致危机发生时公司不能持续运作的风险是制度和流程风险
D.由于内部程序、人员和系统的不完备或失效或外部事件而导致的直接或间接损失的风险是操作风险
【答案】：D
8、按交割期限，金融市场分为（）。
A.①②
B.①③
C.②③
D.③④
【答案】：D
9、关于各类风险的判断，下列表述正确的是（）。
A.因市场交易量不足，导致不能以合理价格及时进行证券交易的风险是市场风险
B.因受各种因素影响引起证券及其衍生品市场价格不利波动，使投资组合资产、公司资产面临损失的风险是信用风险
C.由于公司危机处理机制、备份机制准备不足，导致危机发生时公司不能持续运作的风险是制度和流程风险
D.由于内部程序、人员和系统的不完备或失效，或外部事件而导致的直接或间接损失的风险是操作风险
【答案】：D
10、基金销售人员需由所在机构进行执业注册登记，未经（）聘任，任何人员不得从事基金销售活动。
A.基金管理人或基金销售机构
B.中国证券投资基金业协会或基金销售机构
C.中国证监会
D.中国证券投资基金业协会或基金管理人
【答案】：A
11、证券投资基金是指通过发售基金份额、集中投资者的资金形成（），由基金管理人管理、基金托管人托管，以投资组合的方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式。
A.发行人的财产
B.托管人的财产
C.独立的财产
D.管理人的财产
【答案】：C
12、（2016年真题）下列不属于风险应对措施的是（）。
A.风险评估
B.风险接受
C.风险回避
D.风险共担
【答案】：A
13、基金宣传推介材料登载过往业绩，基金合同生效1年以上但不满10年的，应当登载（）。
A.从合同生效之日起计算的业绩
B.自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩
C.当年上半年的业绩
D.自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩，宣传推介材料公布日在下半年的，还应当登载当年上半年度的业绩。
【答案】：D
14、对于每日按照面值进行报价的货币市场基金，可以在基金合同中将收益分配的方式约定为（），并应当每日进行收益分配。
A.分配现金
B.比例分配
C.红利再投资
D.不分配
【答案】：C
15、根据法规要求，投资者分为（）。
A.个人投资者和机构投资者
B.普通投资者和专业投资者
C.单一投资者和复合投资者
D.普通投资者和特殊投资者
【答案】：B
16、目前，封闭式基金交易报价的最小变动单位为（）元人民币。
A.0.1
B.0.01
C.0.001
D.0.0001
【答案】：C
17、基金的募集一般要经过申请、注册、（）、基金合同生效四个步骤。
A.宣传
B.预售
C.发售
D.评估
【答案】：C
18、中国证监会依法履行监管职责，有权采取的措施包括（）。
A.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ
C.Ⅰ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
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