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2025年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考试题库
第一部分单选题(500题)
1、中国证监会检查人员先后多次前往某上市公司检查，该公司及相关人员拒收检查通知书、阻碍检查人员进入办公场所且不肯接受询问。据此，中国证监会拟根据有关规定，对该公司给予警告并处以罚款，并对主要责任人员采取10年证券市场禁入措施。该上市公司及相关人员的行为属于（）。
A.拒不配合中国证监会及其派出机构监督检查、调查
B.涉嫌证券期货犯罪
C.涉嫌证券期货违法
D.违法开展经营活动
【答案】：A
2、下列关于证券投资基金概念的表述中，正确的是（）。
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【答案】：A
3、丁先生投资2000000元认购A基金，该笔认购资金在A基金募集期间产生利息60元，A基金认购价格每份1元，认购费率为1.5%，则丁先生可得到的认购份额为（）。
A.1970443.35
B.1999940
C.2000060
D.1970503.35
【答案】：D
4、根据《证券投资基金法》，当代表基金份额（）以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会，而基金份额持有人大会的日常机构、基金管理人和托管人都不召集的时候，该部分持有人有权自行召集。
A.3％
B.5％
C.10％
D.20％
【答案】：C
5、（2017年真题）守法合规是基金从业人员职业道德的基本要求，守法合规中的“法”和“规”包括（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】：B
6、（）即基金份额的持有人、基金产品的投资人，是基金资产的所有者和基金投资回报的受益人，是开展基金一切活动的中心。
A.基金托管人
B.基金管理人
C.基金客户
D.基金当事人
【答案】：C
7、以下关于开放式基金的描述中，正确的是（）。
A.开放式基金的非交易过户只适用于合格的个人投资者，机构投资者不能进行非交易过户
B.由于需要收取一定转换费用，开放式基金份额转换的综合费用较高
C.开放式基金的非交易过户，是从投资者的一个基金账户转移到其名下的另一个基金账户
D.基金持有人可以办理其基金份额在不同销售机构的转托管手续
【答案】：D
8、关于债券基金，下列说法正确的是（）。
A.无法定期分配收益
B.收益率易于预测
C.可以计算平均到期日
D.利率风险波动性大
【答案】：C
9、按照《基金法》的规定，以下（）不属于我国基金份额持有人享有的权利。
A.参与分配清算后的剩余基金财产
B.按照规定要求召开基金份额特有人大会
C.分享基金财产收益
D.随时查阅基金资产状况
【答案】：D
10、证券基金机构监管部该履行的职责不包括（）。
A.草拟或制定证券投资基金行业的监管规则
B.对有关证券投资基金的行政许可项目进行审核
C.监督检查基金信息的披露情况
D.对证监局的基金监管工作进行督促检查
【答案】：C
11、基金管理人应建立电子信息数据的（）制度，重要数据应当（）并且长期保存。
A.即时保存和备份；本地备份
B.定期保存和备份；异地备份
C.即时保存和备份；异地备份
D.定期保存和备份；本地备份
【答案】：C
12、私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金销售机构应当妥善保存私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录及其他相关资料，法规对保存期限的要求为（）。
A.自基金清算终止之日起不得少于10年
B.自基金清算终止之日起不得少于2年
C.自基金清算终止之日起不得少于5年
D.自基金清算终止之日起不得少于7年
【答案】：A
13、基金管理公司和基金组织建立了一系列内部监督稽核控制和风险管理系统，下列（）不属于这些制度。
A.完善的信息披露制度
B.内部稽核监控制度
C.基金公司投资决策委员会制度
D.信息技术系统管理制度
【答案】：C
14、ETF基金T日现金差额相关内容应在（）日的申购、赎回清单中公告。
A.T+2
B.T-1
C.T
D.T+1
【答案】：D
15、金融市场的构成要素不包括（）。
A.市场参与者
B.流通渠道
C.金融工具
D.金融交易的组织方式
【答案】：B
16、私募基金管理人及相关服务机构保存私募基金的资料，自基金清算终值之日起不得少于（）年。
A.15
B.10
C.5
D.20
【答案】：B
17、（2019年真题）某QDII基金披露的以下信息，错误的是（）。
A.临时公告变更境外托管人
B.公告变更基金经理
C.临时公告圣诞节期间由于境外市场闭市，暂停申购和赎回
D.单独向重要客户及时披露全部股票和债券持仓明细
【答案】：D
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