2025年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考试题库及答案【易错题】.docxVIP

2025年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考试题库

第一部分单选题(500题)

1、相对于实质性审查制度，强制性信息披露的基本推论是投资者在公开信息的基础上（）。

A.风险共担

B.收益共享

C.买者自慎

D.买者自负

【答案】：C

2、基金登记过程实际上是()。

A.基金托管人对账户管理的过程

B.证券交易所登记账户份额变动的过程

C.基金投资者对自己账户记账的过程

D.注册登记机构对基金份额记账的过程

【答案】：D

3、下列关于金融市场的分类中，不正确的是（）。

A.按地理范围分为期货市场和现货市场

B.按交易工具的不同期限分为货币市场和资本市场

C.按交易标的物分为票据市场、证券市场、衍生工具市场、外汇市场、黄金市场等

D.按交割期限分为现货市场和期货市场

【答案】：A

4、（2020年真题）关于货币市场基金偏离度，以下表述错误的是（）。

A.当负偏离度绝对值超过0.25%时，基金管理人需要向中国证监会报告并履行信息披露义务

B.当负偏离度绝对值达到0.5%时，基金管理人应该使用风险准备金或者固有资金弥补潜在资产损失

C.当正偏离度绝对值达到0.5%时，基金管理人应该暂停接受赎回

D.在中期报告和年度报告中，基金管理人需披露报告期内偏离度的绝对值达到或超过0.5%的信息

【答案】：C

5、货币市场基金可以投资于以下金融工具（）。

A.现金

B.股票

C.可转换债券

D.信用等级在AAA级以下的企业债券

【答案】：A

6、（2017年真题）关于基金的年度报告，下列表述错误的是（）。

A.基金托管人负责复核基金年报并出具托管人报告

B.个别董事对基金年度报告内容的真实，准确和完整无法保证或存在异议，并单独陈述理由和发表意见

C.基金管理人是基金年度报告的编制者和披露义务人

D.基金年报应经1／2以上独立董事签字同意，并由董事长签发

【答案】：D

7、目前，我国境内基金申购款一般能在（）日内到达基金的银行存款账户。

A.T+0

B.T+1

C.T+2

D.T+3

【答案】：C

8、（2017年真题）基金管理人以及依法取得基金代销业务资格的其他机构，可以依法办理开放式基金份额的（）。

A.场内买卖、申购和赎回

B.份额登记、申购和赎回

C.认购、申购和赎回

D.认购、场内买卖

【答案】：C

9、证券投资基金公开披露的信息不包括（）。

A.基金份额持有人大会决议

B.基金托管协议

C.基金管理人年度财务报告

D.基金招募说明书

【答案】：C

10、下列没有权利召开基金份额持有人大会的是（）。

A.基金托管人

B.基金审计机构

C.基金管理人

D.代表基金份额10%以上的基金份额持有人

【答案】：B

11、（2017年真题）根据《中华人民共和国证券投资基金法》，关于私募基金投资运作，下列说法错误的是（）。

A.私募证券投资基金可以投资公开发行的债券

B.私募基金可以投资公募基金份额

C.私募基金可以先开展募集活动再向基金业协会备案

D.私募证券投资基金不得以公司形式募集资金

【答案】：D

12、（2021年真题）下列符合封闭式基金上市交易条件的是（）。

A.基金合同期限为5年，基金募集金额为2.5亿元，基金份额持有人为1500人

B.基金合同期限为5年，基金募集金金额为4.5亿元，基金份额持有人为900人

C.基金合同期限为3年，基金募集金金额为2.5亿元，基金份额持有人为900人

D.基金合同期限为3年，基金募集金金额为4.5亿元，基金份额持有人为900人

【答案】：A

13、（2017年真题）规范基金信息披露的作用有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：C

14、基金份额登记机构应妥善保存登记数据，保存期限为（）。

A.自基金账户销户之日起不得少于20年

B.自基金账户开户之日起不得少于15年

C.自基金账户开户之日起不得少于20年

D.自基金账户销户之日起不得少于15年

【答案】：A

15、(2016年)基金试点的当年，我国共建立了（）家基金管理公司。

A.3

B.4

C.5

D.6

【答案】：C

16、公司型基金与契约型基金的主要区别是（）。

A.基金规模是否变化

B.基金募集是否为公募

C.基金是否上市交易

D.基金是否为独立的法人

【答案】：D

17、（）证券交易所于1990年推出了世界上第一只ETF指数参与份额。

A.多伦多

B.纽约

C.芝加哥

D.法兰克福

【答案】：A

18、证券投资基金分散风险机制是（）。

A.以组合投资的方式进行投资运作

B.某些股票价格下跌造成的损失可以用其他股票价格