原创力文档- 1、本文档共140页，可阅读全部内容。
- 2、原创力文档（book118）网站文档一经付费（服务费），不意味着购买了该文档的版权，仅供个人/单位学习、研究之用，不得用于商业用途，未经授权，严禁复制、发行、汇编、翻译或者网络传播等，侵权必究。
- 3、本站所有内容均由合作方或网友上传，本站不对文档的完整性、权威性及其观点立场正确性做任何保证或承诺！文档内容仅供研究参考，付费前请自行鉴别。如您付费，意味着您自己接受本站规则且自行承担风险，本站不退款、不进行额外附加服务；查看《如何避免下载的几个坑》。如果您已付费下载过本站文档，您可以点击 这里二次下载。
- 4、如文档侵犯商业秘密、侵犯著作权、侵犯人身权等，请点击“版权申诉”（推荐），也可以打举报电话：400-050-0827(电话支持时间：9:00-18:30)。
- 5、该文档为VIP文档，如果想要下载，成为VIP会员后，下载免费。
- 6、成为VIP后，下载本文档将扣除1次下载权益。下载后，不支持退款、换文档。如有疑问请联系我们。
- 7、成为VIP后，您将拥有八大权益，权益包括：VIP文档下载权益、阅读免打扰、文档格式转换、高级专利检索、专属身份标志、高级客服、多端互通、版权登记。
- 8、VIP文档为合作方或网友上传，每下载1次， 网站将根据用户上传文档的质量评分、类型等，对文档贡献者给予高额补贴、流量扶持。如果你也想贡献VIP文档。上传文档
2025年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考试题库
第一部分单选题(500题)
1、（）年,鹏华基金管理公司发行了鹏华前海万科封闭式混合型发起式证券投资
A.2012
B.2013
C.2014
D.2015
【答案】：D
2、下列属于长期机构投资者的是（）。
A.养老金
B.保险资金
C.主权财富基金
D.以上都是
【答案】：D
3、如果基金募集期限届满后不能成立，基金管理人要在（）日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。
A.30
B.10
C.15
D.7
【答案】：A
4、关于公募基金信息披露的制度体系，以下表述中错误的是（）。
A.基金信息披露的部门规章、规范性文件均由中国证监会制定并发布
B.基金信息披露制度体系的层次可分为国家法律、部门规章、规范性文件、自律性规则
C.基金信息披露的自律性规则的中国证监会依法制定并发布
D.司法解释不属于基金信息披露制度体系的构成部分
【答案】：C
5、（2017年真题）2014年3月11日，投资者A认购了甲基金公司发行的乙灵活配置混合型证券投资基金(以下简称“乙基金”)300万元，认购费率为1％，基金份额面值为1元。
A.3000000.00
B.3030000.00
C.2970297.00
D.2947642.43
【答案】：C
6、股票基金和债券基金相比，以下说法正确的是（）。
A.股票基金长期收益高于债券基金
B.每一个交易日股票基金的价格是变化的，债券基金的价格是不变的
C.股票基金没有确定的到期日，债券基金有确定的到期日
D.股票基金的流动性较大，债券基金流动性小于股票基金
【答案】：A
7、下列关于股票基金的表述不正确的是（）。
A.以追求长期资本的增值目标，比较适合长期投资
B.风险高、预期收益低
C.是应对通货膨胀的最有效手段
D.提供了一种长期的投资增值性。可供投资者用来满足教育支出、退休支出等远期支出需要
【答案】：B
8、（2017年真题）关于货币市场基金季度报告中有关偏离度的信息披露，下列披露内容错误的是（）。
A.报告期内偏离度绝对值在0.25％～0.5％间的次数
B.报告期内偏离度的最高值
C.报告期内偏离度的简单平均值
D.报告期内偏离度的最低值
【答案】：C
9、任何一家市场参与者的单只债券的远期交易卖出和买入总余额分别不得超过该只债券流通量的（），远期交易卖出总余额不得超过其可用自由债券总余额的（）。
A.20%；200%
B.20%；100%
C.50%；200%
D.10%；100%
【答案】：A
10、下列不属于基金销售人员从事基金销售活动禁止性情形的是()。
A.违规向他人提供基金未公开的信息
B.不同意他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务
C.违规接受投资者全权委托，直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易
D.挪用投资者的交易资金或基金份额
【答案】：B
11、（）是对已经识别的风险点进行定性或者定量分析，或者利用定性和定量结合的方法进行分析，确定风险的等级。
A.风险定价
B.风险评估
C.风险识别
D.风险应对
【答案】：B
12、基金管理人的宣传推介材料，应当报（）备案。
A.中国证监会机构部
B.中国银监会
C.中国证监会派出机构
D.中国基金业协会
【答案】：C
13、李先生收到一笔10W的稿酬后，到某银行网点向大堂经理陆经理咨询近期哪些基金表现良好，希望陆经理能为其提供投资建议，推荐基金、办理基金开户，而后决定购买基金。
A.适用性
B.风控性
C.持续性
D.专业性
【答案】：A
14、灵活配置型基金选择具有指导意义的业绩比较基准中的股票比例作为划分标准，则（）属于灵活配置型基金中基准股票比例的分类。
A.0%~60%（含60％）
B.60%~80%（含80％）
C.60%~100%（含60％）
D.0%~80%（含80％）
【答案】：C
15、非保证收益理财计划可以分为（）。
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
【答案】：A
16、下列关于储蓄的说法错误的是（）。
A.储蓄的收益会超过通货膨胀
B.储蓄会有一定的利息收益
C.储蓄是指居民将暂时不用的货币收入存入银行的一种活动
D.储蓄确保本金安全
【答案】：A
17、基金管理人合规部门的合规检查应当包括（）。
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】：D
18、基金信息披露原则不包括（）。
A.及时性原则
B.完整性原则
C.效率原则
D.真实性原则
【答案】：C
19、当影子定价法与摊余成本法确定的基金资产净值偏离度的绝对值达
文档评论（0）