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2025年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考试题库
第一部分单选题(500题)
1、（2016年真题）关于公募证券投资基金的表述，不正确的是（）。
A.需要公开披露招募信息
B.面向社会公开发行
C.发行对象为不特定投资人
D.发行对象为特定投资人
【答案】：D
2、道德和法律都是（），都是重要的社会调控手段。因此，二者在根本目的上具有一致性。
A.行为规范
B.自我约束
C.功能互补
D.相互促进
【答案】：A
3、（），经中国证监会批准，新成立的南方基金管理公司和国泰基金管理公司分別发起设立了规模为20亿元的两只封闭式基金---“基金开元”和“基金金泰”，由此打开了中国证券投资基金试点的序幕。
A.1997年11月27日
B.2000年10月8日
C.1998年3月27日
D.2003年10月28日
【答案】：C
4、QDⅡ基金的净值在估值日后（）内披露。
A.2天
B.2个工作日
C.3天
D.3个工作日
【答案】：B
5、公司型基金的最高权力机构是（）。
A.基金公司监事会
B.基金公司董事会
C.基金管理公司董事会
D.基金公司股东大会
【答案】：D
6、关于基金收益分配的说法中，错误的是（）。
A.封闭式基金分配后，基金份额净值不能低于面值
B.基金当年收益应先弥补上一年度亏损后才可以进行当年收益分配
C.我国开放式基金需在基金合同中约定每年的基金收益分配的最多次数
D.开放式基金应该采用现金分红的方式分配利润
【答案】：D
7、（2021年真题）关于对普通投资者的特别保护，以下说法错误的是（）。
A.专业投资者转化为普通投资者后，与其他普通投资者同样享有特别保护的权利
B.普通投资者在信息告知、风险警示、适当性匹配等方面享有专业投资者不同的特别保护
C.普通投资者的特别保护，主要体现在基金管理人对普通投资收益的承诺高于专业投资者
D.普通投资者转化为专业投资者后，就不再享有特别保护的权利
【答案】：C
8、（2017年真题）当负偏离度绝对值连续2个交易日超过0．5％时，基金管理人持有投资组合的账面价值进行调整，应当采用的估值方式是（）。
A.收益法估值
B.成本估值
C.市值法估值
D.公允价值估值
【答案】：D
9、关于封闭式基金的特点，以下表述错误的是（）。
A.基金无特定存续期限
B.基金份额可以在依法设立的证券交易所交易
C.基金份额在基金合同期限内固定不变
D.基金份额持有人不得随时申请赎回
【答案】：A
10、关于投资者教育内容，以下表述正确的是（）。
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ
【答案】：B
11、基金管理公司应按照基金合同的规定及时地向（）支付基金收益。
A.基金份额持有人
B.基金托管人
C.基金发起人
D.基金管理人
【答案】：A
12、基金管理人()是指基金管理人在信息披露过程中，违反相关法律法规和公司规章，对基金投资者形成了误导或对基金行业造成了不良声誉，受到处罚和声誉损失的风险。
A.投资合规性风险
B.信息披露合规性风险
C.反洗钱合规性风险
D.销售合规性风险
【答案】：B
13、“四位一体”的监管格局不包括（）。
A.以政府监管为核心
B.以行业自律为纽带
C.以社会监督为补充
D.以科学技术为基础
【答案】：D
14、（2016年真题）在投资组合报告中披露偏离度信息。在季度报告中的投资组合报告中，货币市场基金将披露报告期内偏离度绝对值在（）间的次数，偏离度的最高值和最低值，偏离度绝对值的简单平均值等信息。
A.0.05%～0.25%
B.0.25%～0.5%
C.0.5%～0.75%
D.0.75%～1%
【答案】：B
15、基金的募集期限自基金份额发售日开始计算，募集期不得超过（）个月。
A.1
B.3
C.5
D.7
【答案】：B
16、关于私募基金的托管事项，以下表述正确的是（）。
A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ
【答案】：A
17、（2016年真题）依据所承担的职责与作用的不同，可以将基金市场的参与主体分为基金当事人、（）、基金监管机构和自律组织。
A.基金市场服务机构
B.基金市场中介机构
C.基金销售机构
D.基金份额登记机构
【答案】：A
18、我国第一只有保本特色的基金是（）。
A.南方基金配置基金
B.南方避险增值基金
C.南方宝元债券基金
D.华安现金富利墓金
【答案】：B
19、(2016年)以下关于基金从业人员审慎开展执业活动基本要求的说法错误的是（）。
A.基金从业人员应该牢固树立风险控制意识，强化投资风险管理，提高风
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