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2025年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考试题库
第一部分单选题(500题)
1、金融市场按（）分为国内金融市场和国际金融市场。
A.交易工具的不同期限
B.交易标的物
C.地理范围
D.按交割期限
【答案】：C
2、契约型基金与公司型基金的主要区别有以下哪几项?（）
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
【答案】：D
3、董事会对有效的风险管理承担最终责任，履行的风险管理职责是（）。
A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
【答案】：D
4、（2017年真题）下列选项中，不属于基金公司内部控制原则的是（）。
A.健全性原则
B.适用性原则
C.成本效益原则
D.有效性原则
【答案】：B
5、基金管理人需每日向证券交易所、证券登记结算机构提供ETF的中购、赎回清单，以下表述正确的是（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ
D.Ⅰ、Ⅱ
【答案】：B
6、企业风险管理基本框架中，（）是其他所有风险管理要素的基础。
A.事项识别
B.内部环境
C.目标设定
D.风险评估
【答案】：B
7、基金销售适用性管理制度，包含如下哪些内容。（）
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
【答案】：D
8、()构成公司内部控制的基础。
A.控制环境
B.风险评估
C.信息沟通
D.内部监控
【答案】：A
9、基金年底报告披露的财务指标中，能够较为，合理地评价基金业绩表现的指标是（）。
A.基金份额净值增长率
B.周末基金份额净值
C.期末可供分配利润
D.基金净值总额
【答案】：A
10、（）是指通过受教育者自身以外的力量，对其进行职业行为规范、职业义务和责任等职业道德核心内容的教育活动。
A.职业道德
B.道德
C.基金职业道德教育
D.基金职业道德修养
【答案】：C
11、下列属于企业风险管理基本框架内容的是()。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】：B
12、下列适用于基金产品注册普通程序的是（）。
A.II、IV
B.IV
C.I、III、IV
D.I、II、III、IV
【答案】：B
13、资本市场是指以期限在（）以上的有价证券为交易工具进行长期资金交易的市场。
A.半年
B.一年
C.三年
D.五年
【答案】：B
14、（2016年真题）以下属于基金信息披露禁止行为的有（）。
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【答案】：D
15、保本基金的最大特点是其招募说明书中明确引入（）。
A.基金的运作方式
B.保本策略
C.保本保障机制
D.资产配置方式
【答案】：C
16、下列关于宣传推介材料报送内容的说法错误的是()。
A.报送内容包括基金宣传推介材料的形式和用途说明、基金宣传推介材料
B.基金管理公司督察长出具的合规意见书
C.基金管理人银行出具的基金业绩复核函或基金定期报告中相关内容的复印件，以及有关获奖证明的复印件
D.基金管理公司或基金代销机构负责基金营销业务的高级管理人员也应当对基金宣传推介材料的合规性进行复核并出具复核意见
【答案】：C
17、关于开放式基金的申购和赎回,以下表述正确的是（）
A.投资人递交申购申请,申购成功
B.基金份额登记机构收到申购款项,申购生效
C.投资人交付申购款项,申购成功
D.投资人交付申购款项,申购生效
【答案】：B
18、关于交易型开放式指数基金(ETF)，以下说法不正确的是()。
A.以某一选定的指数所包含的成分证券为投资对象
B.本质上是一种指数基金
C.不可以进行套利交易
D.会出现折价或溢价交易
【答案】：C
19、（）不是契约型基金与公司型基金的主要区别。
A.法律主体资格不同
B.投资者的地位不同
C.基金的营运依据不同
D.投资人不同
【答案】：D
20、普通投资者转化为专业投资者的条件，说法错误的是（）。
A.最近1年末净资产不低于1000万元的企业
B.最近1年末金融资产不低于500万元，且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的除专业投资者外的法人或其他组织
C.金融资产不低于500万元或者最近3年个人年均收入不低于50万元，且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的自然人
D.金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于30万元，且具有1年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历的自然人
【答案】：C
21、（2016年真题）根据《证券投资基金法》规定，基金托管人应当履行的首要职责是（
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