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1、证券企业证券自营业务内部控制中重点防范风险包含（）。Ⅰ.规模失控、决议失误Ⅱ.变相自营、账外自营Ⅲ.操纵市场、内幕交易Ⅳ.信用交易【组合型选择题】
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
正确答案:B
答案解析:选项B正确：证券企业应加强自营业务投资决议、资金、账户、清算、交易和保密等管理，重点防范规模失控、决议失误（Ⅰ项正确）、超越授权、变相自营、账外自营（Ⅱ项正确）、操纵市场、内幕交易（Ⅲ项正确）等风险。信用交易是被允许。
2、我国基金强制托管制度于（）建立，其初衷是为了维护基金财产安全和基金持有些人权益【选择题】
A.1997年
B.1988年
C.1998年
D.1987年
正确答案:C
答案解析:选项C正确：我国基金强制托管制度于1998年建立，其初衷是为了维护基金财产安全和基金持有些人权益。
3、依照《中华人民共和国企业法》要求，股东会行使职权有（）。Ⅰ.修改企业章程Ⅱ.决定企业经营方针和投资计划Ⅲ.审议同意董事会汇报Ⅳ.对发行企业债券作出决议【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:D
答案解析:选项D正确：《中华人民共和国企业法》要求，股东会行使以下职权：决定企业经营方针和投资计划（Ⅱ正确）；选举和更换由非职员代表担任董事、监事，决定关于董事、监事酬劳事项；审议同意董事会汇报（Ⅲ正确）；审议同意监事会或者监事汇报；审议同意企业年度财务预算方案、决算方案；审议同意企业利润分配方案和填补亏损方案；对企业增加或者降低注册资本作出决议；对发行企业债券作出决议（Ⅳ正确）；对企业合并、分立、解散、清算或者变更企业形式作出决议；修改企业章程（Ⅰ正确）；企业章程要求其余职权。
4、从事证券业务专业人员包含（）。Ⅳ.证券资信评定机构中从事证券资信评定业务专业人员及其管理人员【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:D
答案解析:选项D正确：除上述四项外，中国证监会要求需要取得从业资格和执业证书其余人员也是从事证券业务专业人员。
5、申请投资主办人注册人员应该具备条件不包含（）。【选择题】
A.取得证券从业资格
B.取得证券经纪人资格
C.具备良好诚信统计及职业操守
D.具备3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历
正确答案:B
答案解析:
选项B符合题意：申请投资主办人注册人员应该具备以下条件：
（1）已取得证券从业资格；（A包含）
（2）具备3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历；（D包含）
（3）具备良好诚信统计及职业操守，且最近3年内没有受到监管部门行政处罚。（C包含）
6、
期货交易基本特征包含（）。
Ⅰ.合约标准化
Ⅱ.场所固定化
Ⅲ.结算统一化
Ⅳ.商品特殊化
【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:B
答案解析:选项B正确：期货交易基本特征包含：（1）合约标准化（Ⅰ项正确）；（2）场所固定化（Ⅱ项正确）；（3）结算统一化（Ⅲ项正确）；（4）交割定点化；（5）交易经纪化；（6）确保金制度化；（7）商品特殊化（Ⅳ项正确）；（8）日内平仓。
7、（）是指银行或者其余金融机构违反受托义务，私自利用客户资金或者其余委托、信托财产，情节严重行为。【选择题】
A.背信利用受托财产罪
B.操纵证券、期货市场罪
C.非法集资类犯罪
D.利用未公开信息交易罪
正确答案:A
答案解析:选项A正确：背信利用受托财产罪是指银行或者其余金融机构违反受托义务，私自利用客户资金或者其余委托、信托财产，情节严重行为。
8、监管对象不服全国股份转让系统企业作出纪律处罚决定，可自收四处罚通知之日起（）内向全国股份转让系统企业申请复核，复核期间该处罚决定不停顿执行。【选择题】
A.5个工作日
B.15个工作日
C.10个工作日
D.20个工作日
正确答案:B
答案解析:监管对象不服全国股份转让系统企业作出纪律处罚决定，可自收四处罚通知之日起15个工作日内向全国股份转让系统企业申请复核，复核期间该处罚决定不停顿执行。
9、以下对于上市企业监督及相关信息披露描述，错误是（）。【选择题】
A.监督内容包含上市企业分配或者配售新股情况
B.证券交易所对上市企业年度汇报、中期汇报、暂时汇报以及公告情况进行监督
C.监督内容包含上市企业年度汇报、中期汇报、暂时汇报以及公告情况
D.监督内容包含上市企业控股股东和信息披露义务人行为
正确答案:B
答案解析:选项B符合题意：依照《中华人民共和国证券法》要求，国务院证券监督管理机构对上市企业年度汇报、中期汇报、暂时汇报以及公告情况进行监督（选项B错误、选项C正确），对上市企业分配或者配售新股情况进行监督（选项A正确
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