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黑龙江省尚志市历年《证券投资顾问之证券投资顾问业务》资格考试必刷100题完整题库答案下载

第I部分单选题（100题）

1.深市所送红股在股权登记日后第（）个交易日上市流通。

A:10

B:7

C:3

D:1

答案：C

2.证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以（）的罚款。

A:5万元以上20万元以下

B:3万元以上50万元以下

C:3万元以上20万元以下

D:5万元以上50万元以下

答案：C

3.（）是对经济的弹性。

A:利润杠杆

B:估值杠杆

C:财务杠杆

D:运营杠杆

答案：D

4.某一期权标的物市价是57元，投资者购买一个敲定价格为60元的看涨期权，权利金为2元，然后购买一个敲定价格为55元的看跌期权，权利金为1元，则这一竞跨式期权组合的盈亏平衡点为（）。

A:52元,58元

B:63元,52元

C:63元，66元

D:63元,58元

答案：B

5.以下各种技分析手段中，衡量价格波动方向的是（）。

A:趋势线

B:黄金分割线

C:支撑线

D:压力线

答案：A

6.技术分析是建立在否定（）的基础之上。

A:强势有效市场

B:有效市场

C:半强势市场

D:弱势有效市场

答案：D

7.资本资产定价理论是在马科维茨投资组合理论基础上提出的，下列不属于其假设条件的是（）。

A:资本市场不可分割

B:资本市场没有摩擦

C:投资者对证券的收益、风险及证券间的关联性具有完全相同的预期

D:投资者都依据期望收益率评价证券组合的收益水平，依据方差（或标准差）评价证券组合的风险水平

答案：A

8.中国人民银行1985年5月公布了《1985年国库券贴现办法》规定,1985年囯库券的贴现为月12.93‰，各办理贴现银行都必须按统一贴现率执行。贴现期从贴现月份算起,至到期月份止。贴现利息按月计算，不满一个月的按一个月计收。按这一规定，100元面额的1985年三年期国库券在1987年6月底的贴现金额应计为（）

A:75.5

B:60

C:70

D:56.8

答案：A

9.在短期内，某公司预计在最好状况下的流动性余额为8000万元，出现概率是25％。在正常状况下，流动性余额为4000万元，出现概率是50％，在最差情况下的流动性缺口为2000万元，出现概率为25％，则该公司预计短期内的流动性余缺情况是（）。

A:缺口3000万元

B:盈余4500万元

C:缺口4000万元

D:盈余3500万元

答案：D

10.对客户初级信息收集的方法一般是（）。

A:平时收集

B:税务机关公布

C:从相关部门获取

D:交谈和数据调查表相结合

答案：D

11.风险对冲是指利用特定的金融资产或金融工具构建相反的风险头寸，以减少或消除金融资产潜在风险的过程，一般分为（）种情况。

A:四

B:—

C:二

D:三

答案：C

12.（）指投资者想等到信息发布后再进行决策的倾向。

A:确定性效应

B:反射效应

C:孤立效应

D:框定效应

答案：C

13.向客户提供证券投资顾问服务人员，应当具有（）执业资格。

A:投资主办人

B:一般证券业务

C:证券经纪业务营销

D:证券投资咨询

答案：D

14.投资者在信息不确定的情况下，行为受到其他投资者的影响，模仿他人决策，或者过多依赖于舆论，而不考虑私人信息的行为，这称为（）。

A:损失厌恶效应

B:过度自信

C:心理账户

D:羊群效应

答案：D

15.若不能匹配到期资产与到期负债的到期日和规模，即形成资产负债的期限错配，于是（）造成流动性风险。

A:不可能

B:不一定

C:可能

D:一定

答案：C

16.下列关于投资组合X、Y的相关系数的说法中，正确的是（）。

A:一个只有两种资产的投资组合，当pXY=-1时两种资产属于不相关

B:一个只有两种资产的投资组合，当pXY=-1时两种资产属于完全负相关

C:一个只有两种资产的投资组合，当pXY=-1时两种资产属于正相关

D:一个只有两种资产的投资组合，当pXY=-1时两种资产属于完全正相关

答案：B

17.加强的指数化是通过一些（）的但是（）风险的投资策略提高指数化组合的总收益。

A:消极；高

B:消极；低

C:积极；低

D:积极；高

答案：C

18.以下（）为套利组合应满足的条件。

A:该组合因素灵敏度系数大于零

B:该组合具有期望收益率

C:该组合中各种证券的权数满足W1+W2+…+WN=0

D:该组合因素灵敏度系数小于零

答案：C

19.属于客户证券投资对象的是（）。

A:纸黄金

B:开放式基金

C:商业地产

D