黑龙江省海伦市内部使用《证券投资顾问之证券投资顾问业务》考试必背100题及答案（历年真题）.docxVIP

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黑龙江省海伦市内部使用《证券投资顾问之证券投资顾问业务》考试必背100题及答案（历年真题）

第I部分单选题（100题）

1.中国人民银行1985年5月公布了《1985年国库券贴现办法》规定,1985年囯库券的贴现为月12.93‰，各办理贴现银行都必须按统一贴现率执行。贴现期从贴现月份算起,至到期月份止。贴现利息按月计算，不满一个月的按一个月计收。按这一规定，100元面额的1985年三年期国库券在1987年6月底的贴现金额应计为（）

A:60

B:75.5

C:70

D:56.8

答案：B

2.以未来价格上升带来的价格收益为投资目标的证券组合属于（）。

A:增长型证券组合

B:货币市场型证券组合

C:平衡型证券组合

D:收入型证券组合

答案：A

3.下列不属于骑乘收益率曲线的是（）。

A:极端策略

B:子弹式策略

C:两极策略

D:梯式策略

答案：A

4.假如你有一笔资金收入，若目前领取可得10000元，而3年后领取可得15000元。如果当前你有一笔投资机会，年复利收益率为20%，每年计算一次，则下列表述正确的是（）

A:3年后领取更有利

B:目前领取并进行投资和3年后领取没有区别

C:目前领取并进行投资更有利

D:无法比较何时领取更有利

答案：C

5.风险揭示书的内容和格式由()制定。

A:中国证券业协会

B:中国银监会

C:中国证监会

D:中国证券监督管理委员会

答案：A

6.6月份，大豆现货价格为700美分/蒲式耳，某榨油厂有一批大豆库存。该厂预计大豆价格在第三季度可能会小幅下跌，故卖出10月份大豆美式看涨期权，执行价格为740美分/蒲式耳，权利金为7美分/蒲式耳。则该榨油厂持蒙受损失的情况有（）。

A:9月份大豆现货价格下跌至690美分/蒲式耳,且看涨期权价格跌至4美分/蒲式耳

B:9月份大豆现货价格下跌至698美分/蒲式耳,,且看涨期权价格跌至1美分/蒲式耳

C:9月份大豆现货价格上涨至780美分/蒲式耳,,且看涨期权价格上涨至42美分/蒲式耳

D:9月份大豆现货价格上涨至710美分/蒲式耳,,且看涨期权价格上涨至9美分/蒲式耳

答案：A

7.证券投资顾问服务协议应当约定，自签订协议之日起5个工作日内，客户可以用（）通知方式提出解除协议。

A:书面

B:口头

C:口头和书面

D:口头或书面

答案：A

8.证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制、明确客户回访的程序、内容和要求，并指定（）。

A:专门委员会实施

B:多部门人员共同实施

C:多部门人员分别独立实施

D:专门人员独立实施

答案：D

9.按股票的价格行为所表现出来的行业特征进行的分类，可以将股票划分为增长类、周期类、稳定类和（）股票。

A:非增长类

B:价值类

C:能源类

D:投机类

答案：C

10.证券组合的（）是描述一项投资组合的风险与回报之间的关系。在以风险为横轴，预期回报率为纵轴的坐标上显示为一条曲线所有落在这条曲线上的风险回报组合都是在一定风险或最低风险下可以获得的最大回报

A:集合

B:有效边界

C:可行域

D:区间

答案：B

11.张先生拟在国内某高校数学系成立一项永久性助学金。计划每年末颁发5000元资金。若银行年利率恒为5%，则现在应存入银行（）元。（不考虑利息税）

A:无法计算

B:100006

C:500000

D:100000

答案：D

12.证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以（）的罚款。

A:3万元以上20万元以下

B:5万元以上50万元以下

C:5万元以上20万元以下

D:3万元以上50万元以下

答案：A

13.资本市场线揭示了（）

A:有效组合的收益和风险之间的线性关系

B:系统风险与期望收益间均衡关系

C:有效组合的收益和风险之间的均衡关系

D:系统风险与期望收益间线性关系

答案：C

14.（）是对剩余流动性的弹性。

A:运营扛杆

B:财务扛杆

C:利润扛杆

D:估值扛杆

答案：D

15.属于客户证券投资对象的是（）。

A:开放式基金

B:纸黄金

C:商业地产

D:互联网借贷

答案：A

16.证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》，涉嫌犯罪的，依法移送（）。

A:公安机关

B:法院

C:中囯证监会及其派出机构

D:司法机关

答案：D

17.证券组合的目标是追求股息收益的最大化，我们可以判断这种证券组合属于（）类型。

A:收入型

B:增长型

C:货币市场型

D:指数化型

答案