2025年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考试题库附完整答案【全优】.docxVIP

2025年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考试题库

第一部分单选题(500题)

1、货币市场基金是指基金资产（）投资于货币市场工具。

A.60%

B.80%

C.90%

D.100%

【答案】：D

2、基金管理人应当自收到准予注册文件之日起（）个月内进行基金募集。

A.3

B.12

C.6

D.36

【答案】：C

3、丁先生投资2000000元认购A基金，该笔认购资金在A基金募集期间产生利息60元，A基金认购价格每份1元，认购费率为1.5%，则丁先生可得到的认购份额为（）。

A.1970443.35

B.1999940

C.2000060

D.1970503.35

【答案】：D

4、（2017年真题）关于私募基金销售行为，下列说法错误的是（）。

A.私募基金管理人、私募基金销售机构不得向投资者承诺本金不受损失或者承诺最低收益

B.私募基金管理人不得向投资者承诺本金不受损失

C.私募基金管理人不得向投资者承诺本金不受损失或者承诺最低收益，但符合条件的银行代销机构可以向投资者承诺本金保证

D.私募基金销售机构不得向投资者承诺最低收益

【答案】：C

5、下列对基金管理公司使用基金宣传推介材料的情形，实行行政监管处罚措施中，错误的是（）。

A.暂停办理相关业务

B.提示改正

C.出具监管警示函

D.罚款

【答案】：D

6、以下关于信托公司资产管理业务的合格投资者，说法错误的是（）。

A.投资一个信托计划的最低金额不少于200万元人民币的自然人、法人或者依法成立的其他组织

B.个人或家庭金融资产总计在其认购时超过100万元人民币，且能提供相关财产证明的自然人

C.个人收入在最近3年内每年收入超过20万元人民币或者夫妻双方合计收入在最近3年内每年收入超过30万元人民币，且能提供相关收入证明的自然人

D.能够识别、判断和承担信托计划相应风险的人

【答案】：A

7、境内机构投资者开立基金账户应出示的证件不包括（）

A.加盖单位公章的营业执照复印件

B.法定代表人授权委托书

C.银行交收账户的开户证明原件

D.加盖单位公章的机构章程复印件

【答案】：D

8、（）《公开募集证券投资基金运作管理办法》生效。

A.2012年8月8日

B.2014年8月8日

C.2012年12月18日

D.2014年12月18日

【答案】：B

9、基金募集期限届满时，基金合同的生效条件之一是：开放式基金的基金份额持有人的人数不少于（）人。

A.100

B.150

C.200

D.300

【答案】：C

10、《货币市场基金管理暂行规定》规定货币市场基金不能投资的金融工具包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B

11、关于货币市场基金，以下说法不正确的是（）.

A.是暂时存放现全的理想场所

B.风险低，流动性好

C.以短期货币产场工具为投资对象

D.增长潜力大，适台长期投资

【答案】：D

12、（2017年真题）某投资者持有的基金份额变动，需要经（）确认后才有效。

A.托管人

B.销售机构

C.估值核算机构

D.管理人

【答案】：D

13、基金市场的参与主体不包括（）。

A.基金当事人

B.基金市场服务机构

C.基金监管机构

D.固定收益基金

【答案】：D

14、（2016年真题）以下关于基金客户服务方式的说法错误的是（）。

A.互联网的应用

B.自动传真、电子信箱与手机短信

C.电话服务中心

D.“一对多”服务

【答案】：D

15、（2017年真题）筹集机构应当对所销售私募基金进行风险评级，下列表述正确的是（）。

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

【答案】：C

16、对于不同类型的客户信息的保管期限，基金管理部门有着不同的规定，客户交易记录自交易记账当年计起至少保存（）年。

A.20

B.5

C.10

D.15

【答案】：B

17、（2017年真题）下列关于基金经理任职条件的表述中，错误的是（）。

A.具有3年以上证券投资管理经历

B.对所任职的公司、企业因经营不善破产清算，自该公司、企业破产清算之日起未逾三年

C.最近3年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚

D.取得基金从业资格

【答案】：B

18、基金从业人员在陈述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的过往业绩时，应当()，并提供业绩信息的原始出处，不得片面夸大过往业绩，也不得预测所推介基金的未来业绩。

A.公平、公开、公正

B.客观、全面、准确

C.及时、认真、高效

D.认真、准确、客观

【答案】：B

19、投资者可通过ETF进行套利交易，这主要是