XX集团股份有限公司董事长及高级管理人员薪酬与绩效管理制度（2025年）.docx

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XX集团股份有限公司

董事长及高级管理人员薪酬与绩效管理制度

第一章总则

第一条为建立与XX集团股份有限公司（以下简称“公司”）发展战略相适应的激励与约束机制，充分调动公司董事长和高级管理人员的积极性和创造性，不断提升公司经营业绩，提高公司经营管理水平，确保公司发展战略目标的实现，特制定本制度。

第二条本制度适用于公司董事长及高级管理人员（以下简称“高管”），高管具体包括：公司总裁、副总裁、董事会秘书、财务负责人等董事会认定的高级管理人员。

第三条董事长、高管薪酬及绩效考核办法的指导原则是：

一、坚持市场导向，薪酬与经营业绩挂钩。健全董事长、高管薪酬分配的激励和约束机制，完善公司薪酬监管体制机制，规范收入分配秩序，采用经营业绩指标和股东回报水平对标并用的综合考核评价办法，形成激励和约束相一致。

二、坚持完善机制，兼顾综合评价。既要考虑公司经济目标，引导和推动公司做强做优做大；也要兼顾公司当年战略执行、协同配合、风险管控、开拓创新、重要督办事项落实整改情况等方面综合评价。

三、坚持统筹兼顾，强调权责利统一。在完善公司董事长、高管经营业绩激励约束机制的同时，形成董事长、高管与职工之间的合理工资收入分配关系，促进社会公平正义；坚持政府监管与企业自律相结合，将董事长、高管经营业绩情况同薪酬所得直接挂钩，体现公平合理的考核奖惩措施，充分调动董事长、高管经营积极性。

第二章薪酬构成与确定

第四条董事长、高管实行年薪制，其年度薪酬由基本年薪和绩效年薪两部分组成。

第五条基本年薪的确定

基本年薪是董事长、高管年度基本收入，董事长、高管的基本年薪由董事会薪酬与考核委员会根据董事长、高管所任职位、责任、市场薪资行情等因素提出方案，报董事会决定。董事长、高管当年发生职位变化的，基本年薪同步调整。

第六条绩效年薪的确定

一、董事长、高管绩效年薪是以基本年薪为基数，根据公司当年度业绩实现情况及董事长、高管绩效完成情况，对董事长、高管给予的奖励性薪酬。

二、董事长、总裁绩效年薪

董事长、总裁绩效年薪与绩效年薪调节系数、年度经营业绩考核指标完成情况、党建考评结果等因素挂钩。

1．绩效年薪调节系数：结合公司EVA、利润总额等因素，每年度修正绩效年薪调节系数，由董事会审议确定。

2．综合考评系数根据公司当年战略执行、协同配合、风险管控、开拓创新、数字化建设、重要督办事项等方面因素进行综合评价，区间为0.90-1.10，由董事会审议确定。

3．党建考评系数根据公司当年党建廉洁情况进行评价，由董事会审议确定。

三、其他高管的绩效年薪

1．分管职能工作的高管绩效年薪

分管职能工作的高管绩效年薪与总裁绩效年薪（实际结算值）及绩效薪酬分配系数、考核指标完成系数等因素挂钩。

绩效薪酬分配系数根据其承担的责任、风险，以及个人能力、水平等因素，由董事会审议确定。

2．分管业务工作的高管绩效

年薪分管业务工作的高管绩效年薪与总裁绩效年薪（实际结算值）及绩效薪酬分配系数、分管范围赢利能力调节系数及考核指标完成系数、党建考评结果等因素挂钩。

其中，与总裁绩效年薪挂钩权重为30%，与分管业务绩效年薪挂钩权重为70%，与分管业务挂钩的绩效年薪根据其分管范围的业务特性和考核指标完成情况，由董事会审议确定。

绩效薪酬分配系数根据其承担的责任、风险，以及个人能力、水平等因素，由董事会审议确定。

3．党建考评系数≤1，根据公司及其分管范围当年党建廉洁情况进行评价，由董事会审议确定。

第三章考核指标

第七条董事长、高管的考核采取年度考核和任期考核相结合的方式，考核结果由董事会审议确定，与职务聘任、绩效年薪等挂钩。

第八条年度经营业绩考核以公历年为考核期。年度经营业绩考核指标目标建议值原则上不低于前三年实际完成值的平均值。年度经营业绩指标考核包括基本指标、分类指标。

1．基本指标基本指标包括：利润总额、归属于母公司的净资产收益率（以下简称“净资产收益率”）、考核利润、资源利润率等，根据公司战略需要可增设战略性非财务指标。各基本指标的权重占比原则上每年核定一次，根据公司的战略发展侧重点有所区别。

2．分类指标根据指标内容一般分为战略性指标、经营质量指标和风险防控指标等。根据公司所处行业特点，公司针对管理“短板”，综合考虑公司实际发展状况及战略发展需要，对董事长、高管确定个性化考核指标。

第九条任期考核以一届聘任期限为考核期，以董事会确定的聘任期限为准。任期考核内容分为经营业绩考核和综合考核评价。

1．任期经营业绩考核

任期经营业绩考核综合考虑公司战略发展需要，对高管确定个性化考核指标，具体由董事会审议确定。

2．任期综合考核评价

任期综合考核由董事会薪酬与考核委员会在任期结束后，从风险防控、可