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黑龙江省五营区2024《证券投资顾问之证券投资顾问业务》资格考试完整版【基础题】

第I部分单选题（100题）

1.每股股利与股票市价的比率称为（）。

A:股利支付率

B:股票获利率

C:市净率

D:市盈率

答案：B

2.外汇市场上一国货币与他国货币相互交换的比率是（）。

A:经济増长率

B:国际收支

C:汇率

D:国际利率

答案：C

3.（）反映在总资产中借债来筹资的比率以及公司在清算时保护债权人利益

A:资产负债率

B:长期负债率

C:资产负债比率

D:股东权益比率

答案：A

4.下列关于GDP与证券市场波动关系的表述，错误的是（）。

A:高通货膨胀下的GDP增长将导致证券市场行情下跌

B:持续、稳定、高速的GDP增长，证券市场将呈现上升走势

C:GDP增长，证券市场将同步上升

D:当GDP负增长速度逐渐减缓并呈现向正增长转变的趋势时，证券市场走势将由下跌转为上升

答案：C

5.深交所送红股在股权登记日后第（）个交易日上市流通.

A:7

B:1

C:3

D:10

答案：C

6.（）不是一个具体的险种，而是一种承保方式。

A:人寿保险

B:团体保险

C:财产保险

D:健康保险

答案：B

7.可积累的财产达到巅峰，要逐步降低投资风险的时期属于家庭生命周期的（）阶段。

A:家庭衰老期

B:家庭形成期

C:家庭成长期

D:家庭成熟期

答案：D

8.下列方法中（）是当前最为流行的企业价值评估方法。

A:经济増加值法

B:相对比较法

C:重置成本法

D:现金流量贴现法

答案：D

9.（）己成为市场普遍接受的风险控制指标。

A:久期

B:凸性

C:剩余期限

D:修正久期

答案：A

10.（）是对经济的弹性。

A:运营杠杆

B:利润杠杆

C:财务杠杆

D:估值杠杆

答案：A

11.证券投资顾问业务的基本要素是（）。

A:提供证券投资建议、收取服务报酬

B:清算结算

C:账户管理

D:市场席位进入

答案：A

12.下列（）属于家庭收支预算中专项支出预算项目的内容。

A:医疗

B:食、住

C:普通娱乐休闲

D:本息还贷支出预算

答案：D

13.加强指数法是指基金管理人将（）管理方式与（）股票投资策略相结合，在盯住选定的股票指数的基础上做适当的主动性调整的股票投资策略。

A:标准指数法，积极型

B:标准指数法，保守型

C:指数法，积极型

D:指数法，保守型

答案：C

14.根据《证券投资顾问业务暂行规定》，以下对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务的说法，不正确的是（）。

A:证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户投诉处理机制，及时、妥善处理客户投诉事项

B:证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险揭示书，并由客户签收确认

C:证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制，明确客户回访的程序、内容和要求，并指定专门人员独立实施

D:证券投资顾问可以通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议

答案：D

15.下列关于证券投资顾问的主要职责说法错误的是（）

A:证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议

B:证券投资顾问向客户提供的投资建议应包括证券研究报告或者基于证券研究报告、理论模型以及分析方法形成的投资分析意见等

C:证券投资顾问应当向客户提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益依据包括

D:证券投资顾问服务费用可以以公司账户收取.也可以以证券投资顾问人员个人名义收取

答案：D

16.风险价VAR的计算一般涉及（）个要素。

A:三

B:四

C:二

D:一

答案：B

17.如果缺口为正，商业银行通常需要出售流动性资产或在资金市场进行融资，融资缺口的计算公司（）。

A:融资缺口=流动性资产+借入资金

B:融资缺口=流动性资产-借入资金

C:融资缺口=-流动性资产-借入资金

D:融资缺口=-流动性资产+借入资金

答案：D

18.加强的指数化是通过一些（）的但是（）风险的投资策略提高指数化组合的总收益。

A:积极；低

B:消极；高

C:消极；低

D:积极；高

答案：A

19.某一期权标的物市价是57元，投资者购买一个敲定价格为60元的看涨期权，权利金为2元，然后购买一个敲定价格为55元的看跌期权，权利金为1元，则这一竞跨式期权组合的盈亏平衡点为（）。

A:52元,58元

B:63元,58元

C:63元，66元

D:63元,52元

答案：D