经济法学（第二版）课件：特别规制原理与制度.pptx

经济法学（第二版）

;经济法分论

特别规制原理与制度;第一节特别规制的基本原理;目前，需要进行特别规制的市场已有很多，例如，金融市场、能源市场（石油、煤炭、电力市场等）、房地产市场、食品药品市场，等等，这些市场的运行状态如何，秩序是否正常，直接关系到国民的收入得失，关系到公众的衣食住行，甚至安全健康，关系到社会的和谐稳定，关系到国家的持续发展。

;二、特别规制的产生原因

公共利益理论认为，在市场经济条件下，市场失灵不可避免，需要政府作为公共利益的代表去修正资源误配和分配不公，进而增进社会福利。对特殊市场的特别规制，正是体现了保护公共利益的需要。因此，对公共利益的保护，需要有市场监管，需要对特殊市场进行特别规制。

利益集团理论认为，市场失灵并非政府进行市场监管的充分条件，市场监管或特别规制的存在，是与利益集团的利益追求直接相关的。这种利益集团理论，提醒人们要注意市场监管可能产生的负面影响。

;司法失灵理论认为，法院的被动式执法和诉讼的低效率，导致在反托拉斯、公用企业定价等方面存在着司法制度失灵的问题，在这种情况下，就需要政府进行市场监管，这可能比法院的审判更有效率。尤其在法律和秩序水平居于中等的国家，监管是最优策略。

法律缺失理论认为，法律是不完备的，这是市场监管出现的根本原因。法律的不完备作为一种常态，会影响法律的实效，仅靠法院的被动执法和事后立法只是一种次优选择；为了保证有效执法，应当对立法权和执法权进一步细分，即应赋予监管机构以持续立法和主动执法的权力，这样才能应对法律不完备所导致的“阻吓失灵”。

;三、特别规制关注的要素

特别规制关注的要素，是影响特别规制法律制度确立的重要因素，同时，也是特别规制应关注的重要内容。

1.信息要素

正是基于对信息要素的考虑，在许多市场监管制度中，都会明确要求信息披露，要求公开的信息必须真实、准确、完整，要求市场主体在从事市场交易等市场行为过程中，一定要诚实守信。而强调诚实信用的核心，仍然是相关信息的真实。毕竟，???息直接关系到相关主体的风险。

;2.风险要素

风险是与信息的多少相关联的，市场主体掌握的信息越多，就越可能防范和化解风险。因此，在市场经济条件下，对于各类市场主体，无论是投资者，还是经营者、消费者等，都希望减少不确定性，以使风险尽可能小，收益尽可能大，这就需要掌握足够的信息，就需要有更多的真实、准确、有效的信息，就需要相关主体及时有效地披露信息。

此外，风险不仅对于个体的市场主体是重要的，对于整个行业、整个国家，也都是很重要的。

;3.安全要素

在特别规制方面所涉及的安全，包括国家的经济安全、金融安全、企业的交易安全、消费者的人身安全、财产安全，等等。上述几类“安全”，有的是与基本人权直接相关，有的则与市场经济的基本要求直接相关，有的还与国家利益和社会公共利益的保护密切相连。

4.利益要素

利益与上述的信息、风险、安全等各个方面都紧密相关，是非常核心的要素。如前所述，之所以要进行特别的规制，就是因为涉及多类主体的利益，特别是广大社会公众的重要利益。

上述的四类要素，在各类具体的特别市场规制制度方面都会涉及，只不过各类具体制度的侧重点不同而已。;四、特别规制的制度构成

特别规制制度，是由一系列市场监管制度所构成的一个和谐统一的整体。各类市场监管制度，一般都包括监管体制、监管主体、监管受体、监管职责或监管领域、监管措施、法律责任等基本内容，具有比较大的共通性。

;1.监管目标

一般说来，监管目标会因具体的监管领域而有所不同，但从总体上说，都会涉及秩序、安全、权益等几个方面的目标。

秩序目标主要是指市场秩序。

安全目标涉及消费者的人身和财产安全、行业和市场的风险防范与化解、国家的整体经济安全等多个方面。

权益目标涉及各类主体的权益保护，特别是消费者的权益、投资者的权益、经营者的权益等，都需要通过市场监管得到更为有效的保护。;2.监管体制

监管体制是有关监管权在相关监管机构之间如何划分的制度。对于某类市场，有时可能是某个专门的机构主要或独自享有监管权，但也可能是多个监管机构分别行使监管权，这就涉及监管权的横向分配的问题。此外，在监管机构存在不同级次划分的情况下，还会发生监管权的纵向划分的问题。这些都属于监管体制的问题。

3.监管主体

监管主体就是依法享有监管权的各类机构。它们依法享有市场规制权，都是市场规制法的重要主体。;4.监管受体

与上述监管主体相对应的是监管受体。监管受体主要是各类市场主体。监管受体虽然是被监管的主体，或者说，虽然是接受监管的主体，但同样享有一定的权利。监管受体在不同的领域不尽相同。

5.监管职责和监管领域

监管职责和监管领域是紧密地联系在一起的。监管机构的监管职责，体现为对特定监管领域的监管职责，在立法上，往往是通过对各类监管机构的监管职权的规定体