原创力文档- 1、本文档共141页，可阅读全部内容。
- 2、原创力文档（book118）网站文档一经付费（服务费），不意味着购买了该文档的版权，仅供个人/单位学习、研究之用，不得用于商业用途，未经授权，严禁复制、发行、汇编、翻译或者网络传播等，侵权必究。
- 3、本站所有内容均由合作方或网友上传，本站不对文档的完整性、权威性及其观点立场正确性做任何保证或承诺！文档内容仅供研究参考，付费前请自行鉴别。如您付费，意味着您自己接受本站规则且自行承担风险，本站不退款、不进行额外附加服务；查看《如何避免下载的几个坑》。如果您已付费下载过本站文档，您可以点击 这里二次下载。
- 4、如文档侵犯商业秘密、侵犯著作权、侵犯人身权等，请点击“版权申诉”（推荐），也可以打举报电话：400-050-0827(电话支持时间：9:00-18:30)。
- 5、该文档为VIP文档，如果想要下载，成为VIP会员后，下载免费。
- 6、成为VIP后，下载本文档将扣除1次下载权益。下载后，不支持退款、换文档。如有疑问请联系我们。
- 7、成为VIP后，您将拥有八大权益，权益包括：VIP文档下载权益、阅读免打扰、文档格式转换、高级专利检索、专属身份标志、高级客服、多端互通、版权登记。
- 8、VIP文档为合作方或网友上传，每下载1次， 网站将根据用户上传文档的质量评分、类型等，对文档贡献者给予高额补贴、流量扶持。如果你也想贡献VIP文档。上传文档
2025年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考试题库
第一部分单选题(500题)
1、基金经营机构应妥善保存客户交易终端信息和开户资料电子化信息，保存期限不得少于（）年。
A.20
B.5
C.10
D.3
【答案】：A
2、QDII基金可单独或同时以（）等主要币种计算并披露净值信息。
A.人民币
B.美元
C.日元
D.以上都是
【答案】：D
3、下列在岸基金的当事人中，不处于同一国境内的是（）。
A.基金代销机构
B.基金托管人
C.基金管理人
D.投资人
【答案】：A
4、关于非公开募集基金的托管，以下表述正确的是（）。
A.担任非公开募集基金的基金托管人应当按照规定向中国证券投资基金业协会履行登记备案手续，无需中国证监会核准
B.与公开募集基金不同，除非基金合同另有约定，否则非公开募集基金无需托管
C.基金托管人不得向基金份额持有人披露基金净值，投资收益分配，基金承担的费用和业绩报酬
D.非公开募集的基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当拒绝执行
【答案】：D
5、(2017年)为促进基金销售，某基金销售机构设计了如下营销方案以吸引客户进行基金销售，下列方案属于合规范围的是（）。
A.买基金，就有机会抽奖去纽约
B.买基金，赠送加油卡
C.买基金，基金申购费率1折起
D.买基金，返还1％的电话卡，多买多送
【答案】：C
6、基金管理公司软件的使用，应具备的功能包括（）。
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】：B
7、基金管理人内部控制机制的四个层次不包括（）。
A.股东的检查、监督、控制和指导
B.公司管理层对人员和业务的监督控制
C.员工自律
D.各部门主管的监督检查
【答案】：A
8、独立第三方销售公司代销基金具有下列（）特点。
A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】：D
9、（2016年真题）下列关于折价率的公式，不正确的是（）。
A.折价率=（二级市场价格／基金份额净值-1）×100%
B.折价率=（二级市场价格-基金份额净值）／基金份额净值×100%
C.二级市场价格／基金份额净值-1=（二级市场价格-基金份额净值）／基金份额净值
D.折价率=（二级市场价格／基金份额净值+1）×100%
【答案】：D
10、下列不属于基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中应当遵循的原则是()。
A.投资人利益优先原则
B.客观性原则
C.全面性原则
D.持续性原则
【答案】：D
11、申请设立基金时，基金管理人不需要向监管机构提交的文件是（）。
A.基金申请报告
B.基金托管协议草案
C.招募说明书草案
D.上市交易公告书
【答案】：D
12、基金管理人在进行会计核算时，应当保证不同基金相互独立，这种独立性体现在（）等方面相互独立。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】：B
13、下列不属于基金销售机构人员从事的工作范围的是()。
A.分析基金走势
B.宣传推介基金
C.发售基金份额
D.办理基金份额申购和赎回
【答案】：A
14、（2016年真题）保本基金起源于（）。
A.英国
B.美国
C.荷兰
D.日本
【答案】：B
15、下列属于基金合同所包含的重要信息的是()。
A.Ⅰ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅱ
【答案】：B
16、前端收费方式下，基金管理人可以选择根据投资人（）分段设置申购费率。
A.赎回金额
B.持有期限
C.申购金额
D.认领金额
【答案】：C
17、（2017年真题）目前我国基金代销机构包括（）。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】：B
18、(2017年)托管人召集基金份额持有人大会后，应将持有人大会决定的事项报（）核准或备案，并予以公告。
A.中国银保监会
B.中国证监会
C.中国证券投资基金业协会
D.中国人民银行
【答案】：B
19、基金投资跟踪与评价的核心是（）。
A.对基金销售业务以及人际关系的维护
B.基金投资效益及客户评价的稳步提高
C.对基金销售业绩及工作人员素质的提高
D.对硬件、软件的逐步完善以及客户体验的交流
【答案】：A
20、关于基金监管的“三公”原则，下列说法错误的是（）。
A.基金市场必须要有充分的透明度，要实现信息的公开化
B.基金监管机构依照相同的标准衡量同类监管对象
C.基金监管机构执法必须公正
D.基金监管机构必须依法监管
【答案】：D
21、（2018年真题）
文档评论（0）