重庆市綦江区2023-2024年《证券分析师之发布证券研究报告业务》资格考试题库（名校卷）.docxVIP

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重庆市綦江区2023-2024年《证券分析师之发布证券研究报告业务》资格考试题库（名校卷）

第I部分单选题（100题）

1.证券分析师在执业中提出的建议和结论不得违背社会公共利益，不得对投资人或委托单位提供存在重大遗漏、虚假信息和误导性陈述的投资分析、预测或建议，这是证券分析师的()原则的内涵。

A:独立诚信

B:公正公平

C:勤勉尽职

D:谨慎客观

答案：B

2.中央政府发行的债券称为()。

A:金融债券

B:企业债券

C:金边债券

D:地方政府债券

答案：C

3.下列有关证券分析师应该受到的管理的说法,正确的是（）

A:取得执业证书的人员,连续三年不在机构从业的，由证监会注销其执业证书

B:从业人员取得证书后辞职的，原聘用机构应当在其辞职后五日内向协会报告

C:机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务

D:协会、机构应当不定期组织取得执业证书的人员进行后续执业培训

答案：C

4.如果X是服从正态分布的随机变量，则exp(x)服从（）。

A:对数正态分布

B:正态分布

C:t分布

D:γ2分布

答案：A

5.凯恩斯的有效需求是指社会上商品总供给价格与总需求价格达到均衡时的社会总需求。假如某年总供给大于总需求，同时存在失业，那么（）。

A:国民收人会上升，失业会上升

B:国民收入会上升，失业会下降

C:国民收入会下降，失业会上升

D:国民收入会下降、失业会下降

答案：C

6.公司规摸变动特征和扩张潜力是从（）方面具休考察公司的成长性。

A:执行

B:宏观

C:中观

D:微观

答案：D

7.负责《上市公司行业分类指引》的具体执行，并负责上市公司类别变更等日常管理工作和定期报备对上市公司类别的确认结果的机构是（）。

A:地方证券监管部门

B:证券交易所

C:中国证监会

D:以上都不是

答案：B

8.中国证监会于()发布了《关于上市公司股权分置改革试点有关问题的通知》，标志着股权分置改革正式启动。

A:37043

B:38596

C:38443

D:2004年1月，

答案：C

9.量化投资分析的理论基础是（）。

A:市场是完全有效的

B:市场是无效的

C:市场是强式有效的

D:市场是半强有效的

答案：B

10.根据流动性偏好理论，流动性溢价是远期利率与（）。

A:远期的远期利率的差额

B:未来的预期即期利率的差额

C:未来某时刻即期利率的有效差额

D:当前即期利率的差额

答案：B

11.假设现货为2200点，按照2000点的行权价买入看涨期权，则此看涨期权的内在价值大约为（）点。

A:2000

B:0

C:200

D:2200

答案：C

12.某公司某年现金流量表显示其经营活动产生的现金流量为4000000元，投资活动产生的现金流量为4000000元，筹资活动产生的现金净流量为6000000元，公司当年长期负债，流动负债为4000000元，公司该年度的现金债务总额比为（）。

A:0.67

B:0.43

C:0.29

D:1

答案：C

13.实际盈余大于预期盈余的股票在宣布盈余后价格仍会上涨，这种市场异常现象是指()。

A:公司异常现象

B:日历异常现象

C:事件异常现象

D:会计异常现象

答案：D

14.在一个统计问题中，我们把研究对象的全体称为（）。

A:参照物

B:总体

C:个体

D:样本

答案：B

15.下列各项中，能够反映行业增长性的指标是所有考察年份的（）

A:借贷利率

B:行业a系数

C:行业p系数

D:行业销售额占国民生产总值的比重

答案：D

16.某投资者卖出看涨期权的最大收益为（）。

A:权利金

B:执行价格-市场价格

C:执行价格+权利金

D:市场价格-执行价格

答案：A

17.在利率期限结构理论中。（）认为长短期债券具有完全的可替代性。

A:回定偏好理论

B:市场预期理论

C:流动性偏好理论

D:市场分割理论

答案：B

18.假设资本资产定价模型成立，某只股票的β=1．5，市场风险溢价=8％，无风险利率=4％，而某权威证券分析师指出该股票在一年以内可能上涨10％，你是否会投资该股票（）。

A:否，因为该股票的预期收益率低于所要求的收益率

B:否，因为该股票的风险大于市场投资组合的风险

C:是，因为其收益率远高于无风险利率

D:是，因为考量风险之后，该投资显然划算

答案：A

19.公司规模变动特征和扩张潜力是从（）方面具体考察公司的成长性。

A:中观

B:微观

C:执行

D:宏观

答案：B

20.通货紧缩形成对()的预期。

A:名义