2023年证券从业资格考试辅导证券交易题精选预测题二.docx

证券从业资格考试辅导证券交易题精选预测题二

一、单项选择题

1．证券企业自营业务特点之一是（）。

A．决议限制性B．收益不稳定性

C．交易持久性D．买卖间接性

2．（）是人为地创造虚假证券供给和需求，扰乱正常供求关系，造成证券价格异常波动，为投机和欺诈行为提供机会，从而破坏市场秩序，损害广大投资者利益，不利于证券市场稳定发展。

A．内幕交易

B．欺诈客户

C．操纵市场

D．将自营业务与代理业务混合操作

3．依照（）第26条要求，证券企业从事证券自营业务，应该以企业名义建立证券自营账户，并报中国证监会立案。

A．《证券企业内部控制指导》

B．《中华人民共和国证券法》

C．《证券经营机构证券自营业务管理方法》

D．《证券交易所管理方法》

4．下述（）说法是正确。

A．证券交易所会员自营买卖业务必须使用专门股票账户和资金账户

B．证券交易所会员应按季度编制库存证券报表，并于要求时间内报送证券交易所

C．证券企业为禁止内幕交易而实施自律管理主要方法之一是规范作息制度

D．不接收、不配合证监会检验、调查证券企业将受到刑法》处罚

5．以下（）不是证券企业申请从事客户资产管理业务必须具备条件。

A．经中国证监会同意为综合类证券企业

B．具备良好法人治理结构、完备内部控制和风险管理制度，并得到有效执行

C．最近1年未受到过行政处罚或者刑事处罚

D．依照经审计财务报表出具净资本计算表

6．证券企业设置非限定性集合资产管理计划，接收单个客户资金数额不得低于人民币（）。

A．30万元B．20万元

C．15万元D．10万元

7．证券企业将其所管理客户资产投资于一家企业发行证券，按证券面值计算，不得超出该证券发行总量（）。

A．5%B．10%

C．15%D．20%

8．关于证券企业从事客户资产管理业务中资产托管机构，以下说法中（）是错误。

A．资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划经营运作情况

B．资产托管机构应该定时查对集合资产管理计划情况

C．资产托管机构职责之一是出具资产托管汇报

D．资产托管机构职责之一是向证券企业公布投资或者清算指令

9．以下（）不属于客户资产管理业务管理风险。

A．与客户订立客户资产管理协议不规范、约定不明

B．操作人员违反协议约定买卖证券或划转资金

C．操作人员在经营中进行无须要证券买卖

D．向委托人承诺收益或分担损失

10．证券企业应该最少每（）一次向客户提供准确、完整资产管理汇报，对汇报期内客户资产配置情况、价值变动情况等作出详细说明。

A．1个月B．2个月

C．3个月D．4个月

二、多项选择题

1．证券自营业务详细含义包含（）。

A．只有综合类及比照综合类管理证券企业才能从事证券自营业务

B．是一个以营利为目标经营行为

C．在从事自营业务时，证券企业必须使用自有或依法筹集可用于自营资金

D．必须在以自己名义开设证券账户中进行

2．以下所列信息属于可能影响证券市场价格重大信息：发行人发生重大亏损或者遭受超出净资产（）以上重大亏损；发行人营业用主要资产抵押、出售或者报废，一次超出该资产（）。

A．10％B．20％

C．30％D．40％

3．专设自营账户意义有（）。

A．完善了证券企业内部监控机制

B．为证券管理部门对证券企业业务审计和检验提供了有利条件

C．对防范内幕交易等违禁行为发生有主要作用

D．有利于提升自营业务收益

4．内幕交易不利后果有（）。

A．严重违反了证券市场公开、公平和公正交易标准

B．损害投资者利益

C．破坏证券市场稳定

D．造成证券流动性减弱

5．下面（）属于证券企业在自营业务过程中操纵市场详细行为。

A．以明示或默示方式，约定与其余证券投资者在某一时间内共同买进或卖出某一个或几个证券

B．以自己不一样账户或与其余投资者串通在相同时间内进行价格和数量相近、方向相反交易

C．在一段时间里，频繁而且大量连续买卖某种或某类证券并造成市场价格异常变动

D．以散布谣言等伎俩影响证券发行、交易

6．证券企业办理集合资产管理业务，设置集合资产管理计划，应该符合要求有（）等。

A．具备健全法人治理结构、完善内部控制和风险管理制度，并得到有效执行

B．设置限定性集合资产管理计划，净资本不低于人民币3亿元

C．设置非限定性集合资产管理计划，净资本不低于人民币5亿元

D．最近1年不存在挪用客户交易结算资金等客户资产情形

7．资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务，应该推行（）职责。

A．安全保管集合资产管理计划资产

B．要求证券企业出具资产托管汇报

C．执行证券企业投资或者清算指令

D．负责办理集合资产管理计划资产运行中资金往来

8．为了控制客户资产管理业务风险，《证券企业客户资产管理