2022年度《证券发行与承销》证券从业资格考试同步测试题含答案.pdfVIP

2022年度《证券发行与承销》证券从业资格考试同

步测试题含答案

一、单项选择题(共60题，每题1分)。

1、投资者减持股份使上市公司外资股比例低于()且该投资者

非为单一最大股东，上市公司应在()日内向审批机关备案并办理注销

外商投资企业批准证书的相关手续

A、10%10

B、20%10

C、10%20

D、20%20

【参考答案】：A

2、如发生重大事项后，拟发行公司仍符合发行上市条件的，拟发

行公司应在报告中国证监会后第()日刊登补充公告。

A、1

B、2

C、3

D、5

【参考答案】：B

3、上市公司非公开发行证券申请文件须包含发行人最近()的财

务报告和审计报告及最近1期的财务报告。

A、五年

B、三年

C、两年

D、一年

【参考答案】：D

【解析】掌握新股发行申请文件的编制和申报的基本原则、申请文

件的形式要求以及文件目录。见教材第七章第一节，P243O

4、金融机构从事主承销业务，除具备一般条件外，还应取得()o

A、全国银行问同业拆借市场成员资格1年以上

B、全国银行间同业拆借市场成员资格2年以上

C、证券交易所成员资格1年以上

D、证券交易所成员资格2年以上

【参考答案】：B

5、拟发行上市公司的总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘

书等高级管理人员应专职在公司工作并领取薪酬，不得在持有拟发行上

市公司5%以上股权的股东单位及其下属企业担任除董事、监事以外的

任何职务是为了达到()的要求。

A、人员独立

B、机构独立

C、资产独立

D、账务独立

【参考答案】：A

【解析】总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书等高级管理

人员是公司的重要人员，因而属于人员独立的要求。

6、发行可转换公司债券的上市公司最近3个会计年度实现的年均

可分配利润不少于()O

A、公司债券1年的利息

B、公司债券半年的利息

C、公司债券本金的一半

D、公司债券的发行额

【参考答案】：A

7、股份有限公司增加或减少资本，应当修改公司章程，须经出席

股东大会的股东所持表决权的()以上通过。

A、1/3

B、1/2

C、2/3

D、1/4

【参考答案】：C

【解析】股份有限公司增加或减少资本，应当修改公司章程，须经

出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上通过。

8、发行人应于金融债券每次付息日前()个工作日公布付息公告.

最后一次付息暨兑付日前1)个工作(t公布兑付公告。

A、1,3

B、2,5

C、3,5

D、2,3

参考答案】：B

9、股份有限公司的设立可以采取发起设立与募集设立两种方式。

发起设立是指由发起人认购公司发行的()而设立公司。

A、部分股份

B、全部股份

C、控股股份

D、优先股份

【参考答案】：B

10、终止保荐协议的，保荐机构和发行人应当自终止之日起()个

工作日内向中国证监会、记券交易所报告，说明原因。

A、2

B、3

C、5

D、10

【参考答案】：C

解析】掌握保荐制度。见教材第四章第一节，P108

o

11、上市公司发行新股的，持续督导的期间为()O

A、证券上市当年剩余时间

B、证券上市后1个完整会计年度

C