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河北省2024年《证券投资顾问之证券投资顾问业务》考试必刷100题题库大全及答案下载

第I部分单选题（100题）

1.证券投资顾问应向客户提供投资建议，应当（），禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益。

A:以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用

B:提示具体买卖时点

C:提示潜在的投资风险

D:不基于证券投资研究报告

答案：C

2.根据移动平均法，如果某只股票价格超过平均价的某一百分比时则应该（）。

A:清仓

B:买入

C:卖出

D:满仓

答案：B

3.某公司年末总资产180000万元，流动负债40000万元，长期负债60000万元，股票共20000万股，当前股价为24元，该公司每股净资产为（）元.

A:3

B:4

C:6

D:9

答案：B

4.某公司某年度的资产负债表显示，当年总资产，其中流动资产合计为3600000元，包括存货1000000元；公司的流动负债2000000元，其中应付账款200000元，则该年度公司的流动比率为（）。

A:1.8

B:2

C:1.3

D:1.44

答案：A

5.（）即指一种或一系列的金融资产经历连续上涨后，市场价格大于实际价格的经济现象。

A:金融泡沬

B:虚假繁荣

C:金融假象

D:过度繁荣

答案：A

6.在采用自下而上分析法时，通常最先进行（）。

A:行业和区域分析

B:公司分析

C:宏观经济分析

D:证券市场分析

答案：B

7.小华月末投资1万元，报酬率为6%，10年后累计多少元（）。

A:年金终值为1538793.47元

B:年金终值为1438793.47元

C:年金终值为1638793.47元

D:年金终值为1738793.47元

答案：C

8.客户的财务信息不包括（）。

A:家庭收支

B:资产负债

C:财务安排

D:工作职务

答案：D

9.关于头肩顶形态中的颈线，以不说法不正确的是（）.

A:如果股价最后在颈线水平回升，而且回升的幅度高于头部，或者股价跌破颈线后又回升到颈线上方，这可能是一个失败的头肩顶，宜作进一步观察

B:突破颈线一定需要大成交量配合

C:头肩顶形态中，它是支撑线，起支撑作用

D:当颈线被突破，反转确认以后，大势将下跌

答案：B

10.“5Cs”方法属于（）评级方法。

A:信用评分法

B:专家判断法

C:压力测试法

D:历史模型法

答案：B

11.从事证券服务业务的人员由于禁止性行为给投资者造成损失的，应当依法（）。

A:出具警示函

B:监管谈话

C:责令改正

D:承担赔偿责任

答案：D

12.下列关于证券投资顾问的主要职责说法错误的是（）

A:证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议

B:证券投资顾问向客户提供的投资建议应包括证券研究报告或者基于证券研究报告、理论模型以及分析方法形成的投资分析意见等

C:证券投资顾问应当向客户提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益依据包括

D:证券投资顾问服务费用可以以公司账户收取.也可以以证券投资顾问人员个人名义收取

答案：D

13.下列关于教育内容表述正确的是（）。

A:教育规划是指为了需要时能支付教育费用所预估的计划

B:教育规划是指为了需要时能支付教育费用所订的纲要

C:教育规划是指为了需要时能支付教育费用所订的计划

D:教育规划是指为了需要时能支付义务教育费用所订的计划

答案：C

14.常用来作为对未来收益率的无偏估计的指标是（）。

A:时间加权收益率

B:几何平均收益率

C:算术平均收益率

D:加权平均收益率

答案：C

15.公司分析的主要内容不包括（）。

A:重大事项分析

B:基本分析

C:财务分析

D:前景分析

答案：D

16.客户信息可以分为定量信息和定性信息，下列分类中正确的是（）。

A:定量信息：健康状况；定性信息：兴趣爱好

B:定量信息：雇员福利；定性信息：养老金规划

C:定量信息：收入与支出；定性信息：投资偏好

D:定量信息：理财决策模式；定性信息：保单信息

答案：C

17.在信用风险预警分析中，比较侧重定量分析的是（）。

A:橙色预警法

B:黑色预警法

C:红色预警法

D:蓝色预警法

答案：D

18.如果收盘价格（）开盘价格，则K线被称为阳线。

A:等于

B:高于

C:低于

D:略低于

答案：B

19.在市场风险管理流程中，经（）或其授权的专门委员会批准，才能建立相应的内部审批、操作和风险管理流程。

A:理事会

B:监事会

C:董事会

D:证