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江西省青云谱区历年《证券投资顾问之证券投资顾问业务》考试完整题库加答案

第I部分单选题（100题）

1.投资顾问依据本公司或者其他证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告作出投资建议的，应向客户说明（）。

A:证券研究报告的发布人、发布日期

B:除客户以外的第三方建议

C:证券研究报告的发布机构

D:投资收益的保证情况

答案：A

2.某大豆进口商在5月即将从美囯进口大豆，为了防止价格上涨，2月10日该进口商在CBOT买入40手执行价格为660美分/蒲式耳，5月大豆的看涨期权利金为10美分/蒲式耳，当时CBOT5月大豆的期货价格为640美分/蒲式耳。当期货价格涨到（）美分/蒲式耳时，该进口商的期权能达到盈亏平衡。

A:680

B:650

C:640

D:670

答案：D

3.属于客户证券投资对象的是（）。

A:开放式基金

B:纸黄金

C:互联网借贷

D:商业地产

答案：A

4.下列不是税务规划的目标的是（）。

A:偷税漏税

B:收入最大化

C:减轻税负、财务目标、财务自由

D:达到整体税后利润

答案：A

5.假设王先生有一笔5年后到期的200万元借款，年利率10%，则王先生每年年末需要存入（）万元用于5年后到期偿还的贷款。

A:36.36

B:50

C:40

D:32.76

答案：D

6.在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为（）。

A:公司债券

B:金融证券

C:商业票据

D:股票

答案：B

7.某电器商城进行清仓大甩卖，宣称价值1万元的商品，采取分期付款的方式，3年结清，假设利率为12％的单利。该商品每月付款额为（）元。

A:374

B:378

C:369

D:381

答案：B

8.张先生拟在国内某高校数学系成立一项永久性助学金。计划每年末颁发5000元资金。若银行年利率恒为5%，则现在应存入银行（）元。（不考虑利息税）

A:无法计算

B:500000

C:100000

D:100006

答案：C

9.以下各种技分析手段中，衡量价格波动方向的是（）。

A:趋势线

B:黄金分割线

C:压力线

D:支撑线

答案：A

10.每股股利与股票市价的比率称为（）。

A:市净率

B:股票获利率

C:市盈率

D:股利支付率

答案：B

11.关于上升三角形，以下说法中，有误的是（）。

A:如果原有的趋势是下降，则出现上升三角形后，前后股价的趋势判断起来有些难度

B:如果在下降趋势处于末期时，出现上升三角形还是以看涨为主

C:如果股价原有的趋势是向上，遇到上升三角形后，几乎可以肯定今后是向上突破

D:上升三角形在突破顶部的阻力线时，无须成交量的配合确认

答案：D

12.某一期权标的物市价是57元，投资者购买一个敲定价格为60元的看涨期权，权利金为2元，然后购买一个敲定价格为55元的看跌期权，权利金为1元，则这一竞跨式期权组合的盈亏平衡点为（）。

A:63元,58元

B:63元，66元

C:52元,58元

D:63元,52元

答案：D

13.（）是把价格的上下变动和不同时期的持续上涨、下跌看成是波浪的上下起伏，认为价格运动遵循波浪起伏的规律。

A:K线类

B:波浪类

C:形态类

D:切线类

答案：B

14.单因素模型可以用一种证券的收益率和股价指数的收益率的相关关系得出以下模型：rit=Ai+βirrmt+εit,其中Ai表示（）。

A:是截距，它反映市场收益率为0时,证券i的收益率大小

B:时期内i证券的收益率

C:为斜率，代表市场指数的波动对证券收益率的影响程度

D:t时期内市场指数的收益率

答案：A

15.（）即指一种或一系列的金融资产经历连续上涨后，市场价格大于实际价格的经济现象。

A:金融泡沫

B:虚假繁荣

C:过度繁荣

D:金融假象

答案：A

16.（）应当建立客户风险承受能力评估信息管理系统，用于测评、记录和留存客户风险承受能力评估内容和结果

A:中国证监会

B:商业银行

C:证券公司

D:证券交易所

答案：B

17.下列关于资产负债表的说法中，错误的是（）。

A:资产可以包括金融资产和实物资产

B:投资性房地产属于个人的金融资产

C:住房贷款属于个人/家庭的负债下项目

D:净资产就是资产减去负债的差额

答案：B

18.以下各种技分析手段中，衡量价格波动方向的是（）。

A:支撑线

B:压力线

C:黄金分割线

D:趋势线

答案：D

19.相对强弱指数实际上是表示股价（）波动的幅度占总波动的百分比。

A:向上

B:向右

C:向左

D:向下

答案：A

20.当股票市场处于牛