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湖北省公安县2023-24年《证券投资顾问之证券投资顾问业务》资格考试必背100题含答案【典型题】

第I部分单选题（100题）

1.（）指投资人在处置股票时，倾向卖出赚钱的股票、继续持有赔钱的股票，即“出赢保亏”效应。

A:羊群效应

B:孤立效应

C:处置效应

D:狂顶效应

答案：C

2.某公司某年度的资产负债表显示，当年总资产，其中流动资产合计为3600000元，包括存货1000000元；公司的流动负债2000000元，其中应付账款200000元，则该年度公司的流动比率为（）。

A:1.8

B:1.3

C:1.44

D:2

答案：A

3.一家日本出口商向美国进口商出口了一批货物，预计3个月后收到1000万美元的货款，假如当前汇率为1美元=93日元，商业银行的研究部门预计3个月后日元可能会升值到1美元=90日元，因此建议该日本出口商（），以对冲汇。

A:在90价位建立日元／美元的货币期货的空头头寸

B:在93价位建立日元／美元的货币期货的空头头寸

C:在93价位建立日元／美元的货币期货的多头头寸

D:在90价位建立日元／美元的货币期货的多头头寸

答案：C

4.王先生将1万元用于投资某项目，该项目的预期收益率为10%，项目投资期限为3年，每年年未支付一次利息，王先生选择了利息再投资，最后一年王先生可以获得本金和利息共（）元。

A:13400

B:13000

C:13310

D:13500

答案：C

5.关于积极型债券组合管理策略中水平分析的说法，错误的是（）。

A:水平分析的主要形式是利率预期策略

B:预期利率上升时,缩短投资组合的持续期

C:预期利率下降时,缩短投资组合的持续期

D:预期利率下降时,增加投资组合的持续期

答案：C

6.下面（）不是高资产净值客户。

A:小张

B:小王

C:小赵

D:小李

答案：C

7.从事证券服务业务的人员由于禁止性行为给投资者造成损失的，应当依法（）。

A:责令改正

B:监管谈话

C:出具警示函

D:承担赔偿责任

答案：D

8.下面（）不是高资产净值客户。

A:小李

B:小张

C:小赵

D:小王

答案：C

9.某公司今年每股股息为0．5元，预期今后每股股息将以每年10%的速度稳定增长。当前的无风险利率为0．03，市场组合的风险溢价为0．08，此公司的股票的β值为1．5，计算：此公司股票当前的合理价格应该是（）。

A:5

B:15

C:10

D:25

答案：C

10.下列方法中（）是当前最为流行的企业价值评估方法。

A:相对比较法

B:现金流量贴现法

C:重置成本法

D:经济増加值法

答案：B

11.（）应当建立客户风险承受能力评估信息管理系统，用于测评、记录和留存客户风险承受能力评估内容和结果

A:证券交易所

B:商业银行

C:证券公司

D:中国证监会

答案：B

12.某投资者将5000元投资于年息10%、为期5年的债券（按年复利计息），则5年后投资者能获得的投资本金与利息和为（）元。

A:7052.55

B:8052.55

C:8500

D:7500

答案：B

13.下列关于对冲比率的计算，正确的是（）

A:对冲比率=资产风险暴露数量/持有期货合约的头寸大小

B:对冲比率=持有期货合约的头寸大小-资产风险暴露数量

C:对冲比率=持有期货合约的头寸大小*资产风险暴露数量

D:对冲比率=持有期货合约的头寸大小/资产风险暴露数量

答案：D

14.下列关于证券投资顾问的主要职责说法错误的是（）

A:证券投资顾问向客户提供的投资建议应包括证券研究报告或者基于证券研究报告、理论模型以及分析方法形成的投资分析意见等

B:证券投资顾问服务费用可以以公司账户收取.也可以以证券投资顾问人员个人名义收取

C:证券投资顾问应当向客户提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益依据包括

D:证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议

答案：B

15.以下关于利率对股票价格的影响说法正确的是（）

A:利率下降，股票价格下降

B:利率上升，股票价格上升

C:利率下降，股票价格上升

D:利率下降，不会影响股票价格

答案：C

16.下列关于金融泡沫说法错误的是（）。

A:股市暴跌是可以根据市盈率等基本指标进行准确地预测

B:股市暴跌往往发生在宏观经济状况看起来很好的时候，这往往会让大多数投资者猝不及防

C:股市暴跌发生时的私人部门（个人与企业）债务比率往往很高

D:在暴跌之前往往弥漫着过于乐观的情绪，